作者：李華 專利代理人

專利分類法有多種，主要包括國際專利分類（IPC）、歐洲專利分類(ECLA)、美國專利分類（USPC）、日本的分類（FI/F-term）和聯(lián)合專利分類（CPC）等。下文中簡(jiǎn)單介紹這幾種分類的特點(diǎn)及其在專利文獻(xiàn)檢索中的應(yīng)用。

1、IPC

IPC分類是根據(jù)1971年簽訂的《國際專利分類的斯特拉斯堡協(xié)定》編制的，是目前唯一國際通用的專利文獻(xiàn)分類和檢索工具。目前使用的是IPC分類表是2006年開始實(shí)施的第八版，在此之前，共計(jì)實(shí)施了7種版本。第八版分類基本版與高級(jí)版兩個(gè)獨(dú)立的版本分別進(jìn)行修訂與維護(hù)。基本版定位為適用于專利文獻(xiàn)量較少的國家和社會(huì)公眾的需求；高級(jí)版比基本版更詳細(xì)、精確，適用于國際專利文獻(xiàn)檢索。高級(jí)版供屬于PCT最低文獻(xiàn)量的工業(yè)產(chǎn)權(quán)局和大的工業(yè)產(chǎn)權(quán)局使用，用來對(duì)大量專利文獻(xiàn)進(jìn)行分類?；A(chǔ)版3年修訂一次，高級(jí)版3個(gè)月修訂一次?？梢酝ㄟ^以下網(wǎng)站可以查詢到IC分類號(hào)：http://www.wipo.int/classifications/ipc/en/、http://www.sipo.gov.cn/wxfw/zlwxxxggfw/zsyd/bzyfl/gjzlfl/。

IPC采用了功能和應(yīng)用相結(jié)合，以功能性為主、應(yīng)用性為輔的分類原則。分類時(shí)首先考慮合適的功能位置；但是為某一已知用途或目的而改進(jìn)或?qū)ｉT制造的物、或某物的特殊用途和應(yīng)用、或把某物歸入一個(gè)更大的系統(tǒng)時(shí)，則分入適當(dāng)?shù)膽?yīng)用分類位置；有時(shí)兩個(gè)分類位置(功能和應(yīng)用)均會(huì)考慮。檢索時(shí)應(yīng)兼顧功能和應(yīng)用分類號(hào)。

IPC分類是世界上應(yīng)用最廣泛應(yīng)用的專利分類體系，覆蓋了世界所有專利文獻(xiàn)的95%。在互聯(lián)網(wǎng)上可以使用IC分類號(hào)進(jìn)行檢索的網(wǎng)站包括歐專局（EPO）、美國專利商標(biāo)局（USPTO）、日本專利局（JPO）、中國專利局（SIPO）和國際局（WPI）等。

除此之外，IPC分類還有如下的缺點(diǎn)，例如某些分類號(hào)下的文獻(xiàn)量過大，不利于檢索；主要針對(duì)權(quán)利要求的技術(shù)主題給出分類，很難實(shí)現(xiàn)包括說明書、權(quán)利要求書的徹底檢索；IPC分類號(hào)有八個(gè)版本，不同的時(shí)期使用不同的版本，因此存在分類標(biāo)準(zhǔn)不夠統(tǒng)一、同一主題被分入不同位置的情況；版本更新后并不對(duì)已有文獻(xiàn)的分類號(hào)進(jìn)行更新等。

2、ECLA

ECLA由歐洲專利局建立的歐洲專利分類體系。ECLA主要針對(duì)歐洲地區(qū)（EP）、德國（DE）、法國（FR）、英國（GB）、美國（US）、國際局（WO）、非洲地區(qū)（AP）、奧地利（AT）、澳大利亞（AU）、比利時(shí)（BE）、加拿大（CA）、盧森堡（LU）、荷蘭（NL）國家和地區(qū)的專利文獻(xiàn)進(jìn)行分類。世界上幾乎所有的德語、英語、法語和荷蘭語專利文獻(xiàn)都進(jìn)行ECLA分類。

對(duì)于中國（CN）、韓國（KR）、日本（JP）、俄羅斯（RU）等國的文獻(xiàn)，歐專局并不對(duì)其進(jìn)行ECLA分類，因此，這些國家的專利文獻(xiàn)沒有EC分類號(hào)。

EC分類號(hào)是對(duì)IC分類號(hào)的進(jìn)一步細(xì)分，比IC更細(xì)致，分類更準(zhǔn)確。ECLA分類覆蓋專利說明書的全部技術(shù)主題。ECLA是及時(shí)動(dòng)態(tài)的修訂和再分，例如新增小組，立即進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)的調(diào)整。ECLA只有一個(gè)當(dāng)前版，分類標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)統(tǒng)一。

可以從https://worldwide.espacenet.com/classification?locale=en_EP網(wǎng)站獲取EC分類號(hào)的詳細(xì)信息。目前可以歐專局的網(wǎng)站提供EC分類號(hào)檢索。

3、USPC

USPC美國專利局建立的美國專利分類體系。僅對(duì)美國專利文獻(xiàn)給出的分類，只適用于美國專利文獻(xiàn)或具有美國同族的專利文獻(xiàn)的檢索。美國專利分類的原則包括功能分類、用途分類、效果分類和結(jié)構(gòu)分類，其中以功能分類為主。美國專利商標(biāo)局也對(duì)某些領(lǐng)域采用多角度分類。

每個(gè)美國專利文獻(xiàn)都具有至少一個(gè)強(qiáng)制分類并可以選擇性地包括一個(gè)或多個(gè)可自由決定的分類。有關(guān)發(fā)明信息的分類是強(qiáng)制分類，有關(guān)其他信息的分類是可自由決定的分類。其中發(fā)明信息是文獻(xiàn)披露的對(duì)本領(lǐng)域普通技術(shù)人員來說是新的并且非顯而易見的技術(shù)內(nèi)容。如果文件包括多個(gè)發(fā)明信息，也可以給出多個(gè)強(qiáng)制分類。其他信息雖然不是關(guān)鍵信息，但對(duì)檢索有用。

美國專利文獻(xiàn)的UC分類號(hào)比較準(zhǔn)確，況且美國的早期專利文獻(xiàn)沒有IC和EC分類號(hào)，因此UC分類號(hào)有助于理解美國專利文獻(xiàn)所涉及的技術(shù)內(nèi)容。

就每個(gè)分類號(hào)下收錄的文獻(xiàn)而言，每個(gè)UC分類號(hào)下收錄的文獻(xiàn)數(shù)量一般都是在幾十篇至二三百篇左右，因此利用UC分類號(hào)進(jìn)行檢索的準(zhǔn)確率都是非常高的。

可以從美國專利商標(biāo)局的網(wǎng)站上獲得USPC分類信息，網(wǎng)址為http://www.uspto.gov/web/patents/classification/。

4、FI/F-term

FI是日本特許廳內(nèi)部將IPC細(xì)分和擴(kuò)展得到的，用于擴(kuò)展IPC在某些技術(shù)領(lǐng)域的功能。它也采用IPC分類表的等級(jí)結(jié)構(gòu)原理，并在此基礎(chǔ)上，根據(jù)需要，將大組和小組進(jìn)行了IPC細(xì)分和/或文檔細(xì)分，使某一組下的幾十萬篇文獻(xiàn)，細(xì)分后，在IPC細(xì)分類號(hào)下或文檔下的文獻(xiàn)在幾千篇之內(nèi)，因此，可提高檢索效率。FI分類號(hào)標(biāo)識(shí)的文獻(xiàn)給出了目的、發(fā)明信息的FI分類號(hào)，對(duì)應(yīng)于專利文獻(xiàn)的所要解決的技術(shù)問題和解決該技術(shù)問題所對(duì)應(yīng)的技術(shù)方案，因此在檢索時(shí)將這兩種分類號(hào)進(jìn)行“與”檢索，會(huì)大大提高檢索的效率。

F-term系統(tǒng)是日本特許廳創(chuàng)建的用于計(jì)算機(jī)檢索的一種分類體系。因?yàn)镕-term是單獨(dú)設(shè)置的分類系統(tǒng)，所以它的標(biāo)記方式與IPC分類號(hào)和EC分類號(hào)有一定的差別，其通過多方面的技術(shù)角度來區(qū)分技術(shù)領(lǐng)域，從而對(duì)IPC進(jìn)行了細(xì)分和重新劃分，包括：目的、使用、結(jié)構(gòu)、材料、制造方法、處理和操作方法、控制方法等等。通過用F-term進(jìn)行檢索，能將每個(gè)小領(lǐng)域中相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的數(shù)量控制在大約100篇以下，提高了檢索效率。F-term的標(biāo)引主要是基于對(duì)權(quán)利要求的拆解來進(jìn)行的，但同時(shí)還會(huì)根據(jù)說明書中的內(nèi)容和附圖的內(nèi)容進(jìn)行分類，因此一篇專利文獻(xiàn)的F-term分類號(hào)能全面地反應(yīng)發(fā)明信息和附加信息，由此一篇專利文獻(xiàn)的F-term分類號(hào)也比較多。

在實(shí)際分類中，一篇日本專利文獻(xiàn)同時(shí)以FI和F-term兩種分類進(jìn)行標(biāo)引。因此，在實(shí)際的檢索工作中，可以將FI、F-term單獨(dú)用于檢索，也可以組配起來用于檢索。

可以由https://http://www.jpo.go.jp/網(wǎng)站獲取FI/F-term分類號(hào)的詳細(xì)信息。目前可以日本特許廳的網(wǎng)站提供FI/F-term分類號(hào)檢索。

5、CPC

CPC是歐洲專利局和美國專利商標(biāo)局共同開發(fā)形成一套聯(lián)合分類系統(tǒng)。該體系為一個(gè)針對(duì)專利文獻(xiàn)的全球分類體系(或稱“合作專利分類”)，其目的在于使檢索更加有效。2013年1月1日起，兩局正式啟用CPC體系。同時(shí)，EPO于2013年1月起停止使用ECLA，USPTO在進(jìn)行CPC分類的同時(shí)也進(jìn)行USPC分類直至2015年。同年6月，韓國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(KIPO)與USPTO共同宣布，KIPO將使用CPC對(duì)其部分專利文獻(xiàn)進(jìn)行分類。

2013年6月4日EPO和中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(SIPO)簽署了一項(xiàng)旨在加強(qiáng)雙方在專利分類領(lǐng)域合作的諒解備忘錄，在接受EPO的專門培訓(xùn)后，從2014年1月起，SIPO將開始對(duì)其某些技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)新公開的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行CPC分類，并且力爭(zhēng)于2016年1月起對(duì)其所有技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)新公開的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行CPC分類，相應(yīng)的分類信息將與EPO共享。

CPC分類表的編排參照IPC標(biāo)準(zhǔn)，形式上更接近IPC分類表。CPC建立在ECLA的基礎(chǔ)上，保留了ECLA的全部?jī)?nèi)容和結(jié)構(gòu)，同時(shí)沿用了ECLA的分類方法、分類原則和規(guī)則，其新增內(nèi)容有：合并ICO標(biāo)引碼(由EPO對(duì)計(jì)算機(jī)領(lǐng)域標(biāo)引的代碼)和一些關(guān)鍵詞碼，并增加部分UC分類號(hào)，例如商業(yè)方法類號(hào)、交叉文獻(xiàn)的參考類號(hào)(XRACs)、別類類號(hào)(degests)等。

分類條目更細(xì)是CPC最為突出的特點(diǎn)CPC的分類條目更加細(xì)化，可以迅速有效地從大量專利文獻(xiàn)中檢索到所需的技術(shù)和法律信息。使用原有的IPC、ECLA、USPC、FIF-Term分類號(hào)進(jìn)行檢索時(shí)，有時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)檢索數(shù)量過多、結(jié)果可讀性較差，與之相比，CPC優(yōu)勢(shì)特別明顯，其更加細(xì)化的分類條目意味著檢索數(shù)量更少、結(jié)果可讀性更強(qiáng)。

可以由以下網(wǎng)站查詢CPC的詳細(xì)信息：https://worldwide.espacenet.com/classification?locale=en_EP、https://www.uspto.gov/web/patents/classification/cpc/html/cpc.html、https://www.cpcinfo.org。

以上簡(jiǎn)單介紹了5種主要分類體系的特點(diǎn)，結(jié)合不同分類體系的特點(diǎn)，利用各分類體系的優(yōu)點(diǎn)避免其缺點(diǎn)，可以使檢索達(dá)到事半功倍的效果。