作者： 闕龍燕 隆天聯(lián)鼎專利分析項目部經(jīng)理、資深專利代理人

從狹義上來看，專利檢索是指從眾多的專利文獻中檢索并篩選出滿足特定條件的專利文獻。而廣義而言，專利檢索除了狹義的范疇外，還包括對同族信息、法律狀態(tài)、無效、侵權(quán)訴訟法律信息等的檢索。

專利檢索的目的包括科研立項之前為避免重復(fù)開發(fā)、規(guī)避他人已有專利的專利信息檢索、專利申請前的查新檢索、專利穩(wěn)定性檢索、無效檢索、行業(yè)分析檢索、技術(shù)引進前檢索、在研發(fā)中遇到技術(shù)難題為尋找某一技術(shù)解決方案時的檢索、產(chǎn)品出口前檢索、競爭對手專利信息檢索、專利戰(zhàn)略研究時專利信息檢索等。

檢索方法根據(jù)檢索目的的不同，其側(cè)重點略有不同。例如，對于專利申請前的查新檢索，對檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性要求較高，而對于行業(yè)分析檢索，則對全面性要求更高。

在此，本文主要探討如何提高檢索的全面性，即如何提高查全率。

查全率的計算公式為：r=（P∩S）/P，其中，S為待評估的專利文獻集合，P為查全樣本專利文獻集合。P中的所有專利文獻均與檢索主題相關(guān)。樣本P可基于重要申請人或采用不同的檢索方法進行構(gòu)建, 當(dāng)查全率r達(dá)到90%以上時，認(rèn)為本次檢索的利文獻較為全面。

以下重點探求提高查全率的方法。

1. 從關(guān)鍵詞檢入手

關(guān)鍵詞檢索是最基本的檢索方法，也是獲取主要數(shù)據(jù)的關(guān)鍵方法。

關(guān)鍵詞的確定主要包括如下幾個步驟：

步驟a、通過技術(shù)調(diào)研獲取與主題技術(shù)相關(guān)的第一手資料。

我們可以通過跟客戶直接溝通、網(wǎng)絡(luò)查詢的方式收集與該主題技術(shù)相關(guān)的信息。例如，主題技術(shù)的發(fā)展歷程、主題技術(shù)分支或分類、與主題技術(shù)對應(yīng)的產(chǎn)品的主要制造商和研究開發(fā)公司、以及主題技術(shù)在行業(yè)內(nèi)常用的專業(yè)術(shù)語。

步驟b、根據(jù)步驟a了解的內(nèi)容，確定關(guān)鍵詞。

關(guān)鍵詞的確定包括近義詞、上位詞、下位詞、別名、縮寫、單復(fù)數(shù)的確定。例如，手機觸摸技術(shù)中的“觸摸”技術(shù)的近義詞為“觸控”，上位詞為“人機交互”，下位詞為“電容觸摸、電阻觸摸”等。

步驟c、根據(jù)關(guān)鍵詞進行檢索，閱讀檢索到的專利文獻，并根據(jù)閱讀過程中得到的新關(guān)鍵詞，反復(fù)糾正關(guān)鍵詞。

關(guān)鍵詞檢索對于檢索的全面性起到至關(guān)重要的作用。但是，即便是非常完美的關(guān)鍵詞檢索，若僅是通過關(guān)鍵詞檢索，也存在較大的漏檢率。因此，除了通過關(guān)鍵詞進行檢索外，還需要從其他方面進行補充檢索。

2. 通過IPC進行補充檢索

IPC能夠起到精確限定的作用，特別是將分類號精確到小組類時，但是當(dāng)一篇專利文獻同時存在多個技術(shù)點時，審查員在對專利申請進行分類時，可能并不會標(biāo)注上所有的分類號，導(dǎo)致在檢索時無法檢索出；另一方面，由于一個技術(shù)點可同時屬于不同的類別，即一個專利的創(chuàng)新點即可屬于A類的技術(shù)也可以是屬于B類的技術(shù)，在對該專利申請進行分類時，可能會存在漏分的情況；再者，分類號是由人員進行劃分，并且不同的人員對技術(shù)的理解存在差異，由此可能導(dǎo)致IPC的分類并不能完全反應(yīng)專利文獻的技術(shù)要點。

因此，在對檢全率要求較高的情況下，IPC不能通過運算符“and”與關(guān)鍵詞結(jié)合，而應(yīng)該以O(shè)R的方式與關(guān)鍵詞結(jié)合。

對于IPC分類號的確定，可以通過閱讀多篇專利文獻來歸納總結(jié)出，也可以借助相關(guān)的分析軟件統(tǒng)計出IPC分類號。

例如，soopat檢索軟件就有一項免費的IPC分析功能，可用來總結(jié)IPC分類號。具體使用方法如下，在摘要中輸入最為相關(guān)的關(guān)鍵詞，即保持盡可能少的噪聲，以總結(jié)出主題技術(shù)所在領(lǐng)域常用的IPC號。以總結(jié)“觸控”技術(shù)相關(guān)的IPC分類為例，在摘要中輸入“（觸控 or 觸摸） and （手機 or 電子設(shè)備 or  終端 or 平板）”的關(guān)鍵詞，然后以關(guān)鍵詞檢索到的數(shù)據(jù)量為基礎(chǔ)進行IPC分析，IPC分析結(jié)果如下圖1所示。根據(jù)圖1所示的分類號的分布即可總結(jié)出觸控技術(shù)涉及的主要分類。

圖1

3. 通過申請人進行補充檢索

在步驟1的基礎(chǔ)上統(tǒng)計出前10名申請人（若數(shù)據(jù)量比較大的話，可以是前20名的申請人），以前十名的申請人為檢索詞，檢索該申請人的全部專利申請，然后將檢索出的專利數(shù)據(jù)與步驟1和2獲得的專利數(shù)據(jù)進行合并，并去除重復(fù)的專利數(shù)據(jù)。

4. 通過引用文件進行補充檢索

引用文件包括專利文獻中引用的參考文獻以及專利審查機構(gòu)在審查過程中由審查員引用過并被記錄在專利文獻中的審查對比文件。

目前許多檢索軟件都能提供引用文獻的相關(guān)信息，例如，LexisNexis公司研發(fā)的Totalpatent檢索軟件就提供backward patent citations 和Forward patent citations 等相關(guān)引用文獻信息。

在某種程度上，引用文獻與待檢索的主題技術(shù)具有很高的相關(guān)性。在刷選相關(guān)專利后，進一步確定相關(guān)專利的引用文獻是否與待檢索的主體相關(guān)，可進一步增加檢索的全面性。

上述幾個補充檢索的措施，可在一定程度上增加檢索的全面性，但仍然無法完全檢全。專利檢全率在一定程度上還依賴于檢索人員豐富的檢索經(jīng)驗以及對待檢索主題技術(shù)理解的深度。專利檢索雖然很基礎(chǔ)，但檢索水平的提高不是一蹴而就，而是需要長期的積累以及日常工作中積極的總結(jié)歸納。

以上僅是筆者在檢索過程中總結(jié)出的一些淺見， 在此拋磚引玉，希望有更多的行業(yè)人士來探討該問題，以提出更有效的方法來提高專利檢索的全面性。