作者：王寧 專利代理人

權(quán)利要求書是專利申請(qǐng)文件中最重要的組成部分，用于確定專利保護(hù)的范圍?！秾＠▽?shí)施細(xì)則》第二十條規(guī)定：權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立權(quán)利要求，也可以有從屬權(quán)利要求。目前，對(duì)于權(quán)利要求的研究大部分都集中在獨(dú)立權(quán)利要求，對(duì)于從屬權(quán)利要求的關(guān)注較少；但在從屬權(quán)利要求撰寫中也同樣一些容易忽略的方面。

一、從屬權(quán)利要求的由來

在專利制度建立的早期，各國公布的專利文件都不包括權(quán)利要求書，而只包括一個(gè)對(duì)發(fā)明的詳細(xì)說明部分，也就是現(xiàn)在人們所說的專利說明書。在發(fā)生專利侵權(quán)糾紛時(shí)，法院只能根據(jù)說明書的內(nèi)容來確定什么是受到法律保護(hù)的發(fā)明，進(jìn)而導(dǎo)致專利權(quán)保護(hù)范圍的確定成為一件相當(dāng)困難的事情。美國率先在其專利法中明確規(guī)定專利申請(qǐng)文件中應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利要求書，隨后逐漸被其他國家所采納，從而奠定了現(xiàn)代專利制度的基礎(chǔ)。

在美國早期專利法的實(shí)踐中要求每一個(gè)權(quán)利要求都應(yīng)當(dāng)包含整個(gè)完整的技術(shù)方案，即每一個(gè)權(quán)利要求均為現(xiàn)在人們所說的“獨(dú)立權(quán)利要求”。但如果所有的權(quán)利要求都采用“獨(dú)立權(quán)利要求”的撰寫方式，識(shí)別不同權(quán)利要求之間的區(qū)別就會(huì)困難得多。為了減輕對(duì)權(quán)利要求的審查負(fù)擔(dān)以及減少權(quán)利要求的數(shù)量，同時(shí)使得對(duì)保護(hù)范圍的界定清晰而簡便，1965年，美國國會(huì)對(duì)專利法第112條進(jìn)行了修改，規(guī)定了可以使用從屬權(quán)利要求的形式撰寫權(quán)利要求。

采用從屬權(quán)利要求撰寫方式的好處在于它包含了被引用的那一項(xiàng)權(quán)利要求的全部技術(shù)特征，但是卻不需要將它們一一寫出，從屬權(quán)利要求中記載的技術(shù)特征都是有別于被引用權(quán)利要求的進(jìn)一步增加的附加特征。這樣就可以使相關(guān)權(quán)利要求之間的區(qū)別一日了然，從而為專利局審批專利、法院或者管理專利工作的部門審理或者處理專利侵權(quán)糾紛案件以及公眾閱讀理解權(quán)利要求書提供方便。

從從屬權(quán)利要求的由來可以看出，從屬權(quán)利要求僅僅是在撰寫的方式上發(fā)生了變化，其實(shí)質(zhì)與獨(dú)立權(quán)利要求相同，都用于解決特定的技術(shù)問題，并產(chǎn)生預(yù)期的效果。因此，撰寫?yīng)毩?quán)利要求的要求同樣需要適用于撰寫從屬權(quán)利要求。

二、從屬權(quán)利要求的撰寫

1）從屬權(quán)利要求是否符合鑲嵌原則或替換原則

根據(jù)從屬權(quán)利要求中的附加技術(shù)特征與獨(dú)立權(quán)利要求的關(guān)系，可以將從屬權(quán)利要求分為追加型從屬權(quán)利要求以及限定型從屬權(quán)利要求。所述追加型從屬權(quán)利要求中的技術(shù)特征為在引用的權(quán)利要求的技術(shù)特征的集合的基礎(chǔ)上增加的技術(shù)特征。所述限定型從屬權(quán)利要求中的附加技術(shù)特征指對(duì)所引用的權(quán)利要求中的技術(shù)特征進(jìn)行修飾說明。

追加型從屬權(quán)利要求在撰寫時(shí)應(yīng)當(dāng)符合鑲嵌原則，所述鑲嵌原則指在該項(xiàng)從屬權(quán)利要求中的追加技術(shù)特征鑲嵌到被引用的技術(shù)特征集合中時(shí)，能夠組成一個(gè)新的、完整的技術(shù)方案，且該技術(shù)方案能夠解決特定的技術(shù)問題以及產(chǎn)生預(yù)期的效果；就如同寶石需要嚴(yán)絲合縫的鑲嵌到寶石槽中。

限定型從屬權(quán)利要求在撰寫時(shí)應(yīng)當(dāng)符合替換原則，所述替換原則指用該項(xiàng)從屬權(quán)利要求中的限定型技術(shù)特征替換掉被引用的技術(shù)特征時(shí)，能夠組成一個(gè)新的、完整的技術(shù)方案，且該技術(shù)方案能夠解決特定的技術(shù)問題以及產(chǎn)生預(yù)期的效果。

在從屬權(quán)利要求不符合鑲嵌原則或替換原則時(shí)，該項(xiàng)從屬權(quán)利要求與其引用的權(quán)利要求不能組成一個(gè)完整的新的技術(shù)方案，進(jìn)而也無法解決該項(xiàng)從屬權(quán)利要求所要解決的技術(shù)問題，造成從屬權(quán)利要求不完整。因此，在獨(dú)立權(quán)利要求技術(shù)方案完整的前提下，通過鑲嵌原則或替換原則能夠輔助判斷從屬權(quán)利要求的所包含的技術(shù)方案是否完整。

2）、從屬權(quán)利要中寫入了非必要技術(shù)特征

在獨(dú)立權(quán)利要求的撰寫過程中，在解決技術(shù)問題、實(shí)現(xiàn)發(fā)明效果的前提下，獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征越少，其保護(hù)范圍越大，即，在多個(gè)技術(shù)特征中確定必要技術(shù)特征以及非必要技術(shù)特征，將必要技術(shù)特征寫入獨(dú)立權(quán)利要求，以得到更大的保護(hù)范圍。同理，從屬權(quán)利要求的撰寫也同樣適用上述原則。

由于每一項(xiàng)從屬權(quán)利要求都有其要解決的技術(shù)問題，因此，在撰寫從屬權(quán)利要求的過程中，也要根據(jù)該項(xiàng)從屬權(quán)利要求所要解決的問題區(qū)分從屬權(quán)利要求的必要技術(shù)特征以及非必要技術(shù)特征。若在從屬權(quán)利要求中包括非必要技術(shù)特征，則該非必要技術(shù)特征的存在縮小了該項(xiàng)從屬權(quán)利要求的保護(hù)范圍。其次，在從屬權(quán)利要求引用的獨(dú)立權(quán)利要求被審查駁回或無效后，將該項(xiàng)從屬權(quán)利要求上升為獨(dú)立權(quán)利要求時(shí)，由于該項(xiàng)從屬權(quán)利要求包括非必要技術(shù)特征，將原本由于從屬權(quán)利要求上升而縮小的保護(hù)范圍再次進(jìn)行了縮小，嚴(yán)重的損害了申請(qǐng)人的利益。

鑒于上述問題，在撰寫從屬權(quán)利要求的過程中，可以按照獨(dú)立權(quán)利要求的必要技術(shù)特征以及非必要技術(shù)特征的判斷方法（根據(jù)技術(shù)問題進(jìn)行判斷）區(qū)分從屬權(quán)利要求的必要技術(shù)特征以及非必要技術(shù)特征。

3）、對(duì)從屬權(quán)利要求中的技術(shù)特征進(jìn)行上位或概括

在撰寫從屬權(quán)利要求的過程中，同樣需要對(duì)技術(shù)特征進(jìn)行上位或概括，即需要避免直接在從屬權(quán)利要求中寫入實(shí)施例中的技術(shù)特征。這樣，則可以避免造成獨(dú)立權(quán)利要求與從屬權(quán)利要求之間的梯度過大，進(jìn)而導(dǎo)致在獨(dú)立權(quán)利要求被審查駁回或無效后，將從屬權(quán)利要求上升為獨(dú)立權(quán)利要求時(shí)，使得權(quán)利要求的保護(hù)范圍直接縮小至具體的實(shí)施例，進(jìn)而損害申請(qǐng)人的利益。

鑒于上述問題，在從屬權(quán)利要求的撰寫過程中，需要根據(jù)具體的情況對(duì)于從屬權(quán)利要求中的技術(shù)特征進(jìn)行適當(dāng)?shù)母爬ɑ蛏衔唬凑諒拇蟮叫〉捻樞蜻M(jìn)行逐級(jí)限定，且將實(shí)施例中的具體特征寫入最底層的從屬權(quán)利要求中，組建出層層遞進(jìn)的倒金字塔立體結(jié)構(gòu)的權(quán)利要求。若在獨(dú)立權(quán)利要求被審查駁回或無效后，將從屬權(quán)利要求上升為獨(dú)立權(quán)利要求，雖然權(quán)利要求的保護(hù)范圍變小了，但權(quán)利要求的保護(hù)范圍也不至于縮小到具體的實(shí)施例，在一定程度上保護(hù)了申請(qǐng)人的部分利益。

總結(jié)

以上僅僅是筆者對(duì)于從屬權(quán)利要求中撰寫中幾個(gè)容易忽略的地方進(jìn)行了總結(jié)；由于從屬權(quán)利要求也可以看成另一種形式的“獨(dú)立權(quán)利要求”，因此其他適用于獨(dú)立權(quán)利要求的多數(shù)撰寫要求同樣適用于從屬權(quán)利要求的撰寫，本文不再贅述。綜上，在從屬權(quán)利要求的撰寫過程中，不能不加思考隨意撰寫，應(yīng)該從各個(gè)方面進(jìn)行思考，撰寫出高質(zhì)量的從屬權(quán)利要求。