作者：李曄 專利代理人

《專利法》意義上的背景技術(shù)，指的是對發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)。例如：

《細(xì)則》第17條規(guī)定，發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請的說明書應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱，該名稱應(yīng)當(dāng)與請求書中的名稱一致。說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(二) 背景技術(shù)：寫明對發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；有可能的，并引證反映這些背景技術(shù)的文件。

從字面上理解，提供背景技術(shù)似乎僅僅是為了方便審查員的審查，因此通常人們對背景技術(shù)往往并不重視，然而實(shí)際上并非如此，背景技術(shù)的撰寫對發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)能夠起到更深的影響。本文從背景技術(shù)的撰寫對于要求保護(hù)的發(fā)明的創(chuàng)造性高度、公開充分性兩個(gè)方面做了剖析，以使背景技術(shù)的撰寫如何寫得準(zhǔn)、寫得全、寫得好。

1、背景技術(shù)如何寫得準(zhǔn)

《專利審查指南》第二部分第二章2.2.3節(jié)規(guī)定，在說明書背景技術(shù)部分中，還要客觀地指出背景技術(shù)中存在的問題和缺點(diǎn)，但是，僅限于涉及由發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案所解決的問題和缺點(diǎn)。在可能的情況下，說明存在這種問題和缺點(diǎn)的原因以及解決這些問題時(shí)曾經(jīng)遇到的困難。

除了開創(chuàng)性發(fā)明之外，目前的發(fā)明創(chuàng)造往往是在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上改進(jìn)而來的，而這種改進(jìn)的出發(fā)點(diǎn)往往就是因?yàn)楝F(xiàn)有技術(shù)中存在的缺點(diǎn)。因此，在專利申請中指明背景技術(shù)的問題和缺點(diǎn)，能夠讓人明白該發(fā)明創(chuàng)造的起點(diǎn)所在，也就更容易地理解該發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明點(diǎn)。

因此，在背景技術(shù)中對現(xiàn)有技術(shù)缺點(diǎn)進(jìn)行討論，通常有助于將要求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造與現(xiàn)有技術(shù)準(zhǔn)確地進(jìn)行比較，從而準(zhǔn)確判斷該發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造性的高度。

比如，某品牌打印機(jī)的一件發(fā)明專利申請，其發(fā)明點(diǎn)在于將打印機(jī)中的一個(gè)零件從通常的塑料制造改為了金屬制造。乍一看這樣的改進(jìn)是非常顯而易見的，而實(shí)際上則不然。該發(fā)明人發(fā)現(xiàn)，該品牌的打印機(jī)往往在使用一段時(shí)間后就會發(fā)生嚴(yán)重的卡紙現(xiàn)象，經(jīng)過多次試驗(yàn)和研究發(fā)現(xiàn)，該卡紙是因?yàn)槟骋粋€(gè)零件的磨損導(dǎo)致的，因此在將該零件更換為不易磨損的金屬之后，解決了卡紙的問題。在這種情況下，如果在背景技術(shù)部分中充分論述現(xiàn)有技術(shù)中的卡紙的缺點(diǎn)，并且闡述為了解決該卡紙問題而做出的各種嘗試和困難，那么這樣的背景技術(shù)對于判斷該發(fā)明的創(chuàng)造性就能夠產(chǎn)生非常積極的作用。即，能夠引導(dǎo)審查員建立“金屬零件”與“卡紙”的技術(shù)問題之間的本質(zhì)聯(lián)系，而不僅僅是考慮“更換材料”表面現(xiàn)象。相反，如果背景技術(shù)中僅僅是簡單地記載現(xiàn)有的零件是塑料制品，那么很難體現(xiàn)出將其改變?yōu)榻饘僦破纺軌驅(qū)ΜF(xiàn)有技術(shù)帶來怎樣的進(jìn)步。

2、背景技術(shù)如何寫得全

如果背景技術(shù)中提供較為詳細(xì)的介紹，或者提供引證文件，能夠有助于充分公開該發(fā)明創(chuàng)造，并且能夠避免無關(guān)的信息沖淡對該發(fā)明創(chuàng)造的關(guān)鍵點(diǎn)的描述。

比如，如前面所討論的，目前的發(fā)明創(chuàng)造往往是在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上改進(jìn)而來的，可以通過在背景技術(shù)中引用現(xiàn)有技術(shù)的相關(guān)文獻(xiàn)，比如論文，專利等，可以認(rèn)為本申請說明書中記載了所引證文件中的內(nèi)容。在這種情況下，無需在說明書的實(shí)施方式部分中重復(fù)該現(xiàn)有技術(shù)，而僅需要著重說明針對現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)點(diǎn)。因此，能夠節(jié)約篇幅，并且還能夠讓讀者更清楚地理解該發(fā)明創(chuàng)造的改進(jìn)之處。另外，從充分公開的角度，如果該發(fā)明創(chuàng)造中涉及到的某一個(gè)要素（例如某種檢測方法、某種催化劑、某個(gè)電子元件）還沒有被廣泛公知，而該要素并不是發(fā)明點(diǎn)，而只是為了實(shí)施該發(fā)明創(chuàng)造的一個(gè)輔助要素，那么在背景技術(shù)中如果沒有對該要素進(jìn)行說明，可能會導(dǎo)致由于本領(lǐng)域技術(shù)人員無法理解該要素的內(nèi)容而導(dǎo)致專利申請公開不充分，這樣的缺陷往往很難克服，甚至可能導(dǎo)致專利申請最終被駁回。

3、背景技術(shù)如何寫得好

當(dāng)然，背景技術(shù)也不是記載得越詳細(xì)越好，對于背景技術(shù)的過多的描述可能也會起到相反的作用。

例如，仍以前面的打印機(jī)專利為例，如果背景技術(shù)中不僅闡述為了解決該卡紙問題而做出的各種嘗試和困難，還承認(rèn)本領(lǐng)域中早已知道該卡紙問題是由于零件磨損造成的，那么該發(fā)明創(chuàng)造對現(xiàn)有技術(shù)做出的貢獻(xiàn)則可能被認(rèn)為僅僅是利用金屬代替塑料來解決磨損的問題。在這種情況下，則很難體現(xiàn)該發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造性高度。撰寫背景技術(shù)時(shí)，要時(shí)刻保持邊界意識，注意避免將發(fā)明人在做出發(fā)明創(chuàng)造過程中做出的嘗試和創(chuàng)造性勞動記載到背景技術(shù)中從而導(dǎo)致自認(rèn)，而考慮要將這部分寫到說明書的具體實(shí)施方式中。

綜上，除了幫助理解、檢索、審查之外，出于更好地保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造（或有利于授權(quán)）的考慮，背景技術(shù)中應(yīng)當(dāng)針對該發(fā)明創(chuàng)造所解決的現(xiàn)有技術(shù)中的缺陷提供較為詳細(xì)的描述，尤其是對于看似較為簡單的發(fā)明創(chuàng)造，最好能夠提供現(xiàn)有技術(shù)中為了解決該問題而做出的各種嘗試和困難。另外，可以適當(dāng)?shù)厥褂靡C文件來在背景技術(shù)中提供充足、必要的信息。同時(shí)，在撰寫背景技術(shù)時(shí)還應(yīng)當(dāng)保持邊界意識，注意避免將發(fā)明人在做出發(fā)明創(chuàng)造過程中做出的嘗試和創(chuàng)造性勞動記載到背景技術(shù)中。