作者：陳林 合伙人、駐日本辦事處代表、資深專利代理人

大家都知道中國的“專利”這個(gè)概念包含發(fā)明專利、實(shí)用新型專利以及外觀設(shè)計(jì)專利，涉及的專門法是《專利法》。日本與中國不同，其特許是與中國的發(fā)明專利的提法相同，涉及的法律是特許法，其不包含實(shí)用新型專利以及外觀設(shè)計(jì)專利。在此，由于與中國的情況存在區(qū)別，故以下沿用“特許”這個(gè)詞來表述發(fā)明專利。

日本也有實(shí)用新型專利的保護(hù)制度。就申請量而言，實(shí)用新型相對于特許的每年30多萬件，其數(shù)量可以說是少之又少，每年不過是數(shù)千件而已，其中大部分是來自日本國外的申請人。鑒于此，下文重點(diǎn)放在介紹針對特許的無效宣告制度，以供需要在日本行使特許權(quán)的中國企業(yè)/個(gè)人參考。

1、特許無效宣告制度

在日本對于已經(jīng)授權(quán)的特許，可采用特許無效宣告程序宣告其無效，也利用特許異議制度，其另外還有修改制度。

特許異議制度是任何人（但不可匿名）在特許授權(quán)后的一定期間內(nèi)，對于不具備授權(quán)條件的特許提出異議，特許廳僅進(jìn)行書面審理。該制度是盡快謀求特許穩(wěn)定，減少存在瑕疵的特許權(quán)的存在，而無效宣告制度則是為了解決當(dāng)事人間的涉及特許有效性的紛爭。對于無效宣告請求人，僅限于利害關(guān)系人，包括實(shí)際被起訴侵權(quán)方、有類似特許人、制造與特許發(fā)明相同產(chǎn)品的制造者等。

無效宣告請求人可向特許廳提出無效宣告請求，特許廳的審判部負(fù)責(zé)無效程序。該審判部與中國專利局的復(fù)審委員會(huì)相對應(yīng)。該審判部根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域的不同，細(xì)分出33個(gè)小部門，另外，還存在負(fù)責(zé)外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)無效的四個(gè)部門。

對于特許權(quán)，提出無效宣告請求后，合議組將無效宣告請求副本發(fā)送給特許權(quán)利人，給予特許權(quán)利人爭辯的機(jī)會(huì)。

而對于權(quán)利人的答辯，合議組將判斷是否需要再次給予無效宣告人針對權(quán)利人答辯內(nèi)容的爭辯機(jī)會(huì)。在判斷需給予的情況下，指定爭辯答復(fù)期限，將該答辯書發(fā)送給無效宣告請求人。在實(shí)際的實(shí)務(wù)中，通常，當(dāng)事人雙方將進(jìn)行多次書面的爭辯。

此時(shí)，權(quán)利人可基于修改請求的制度，在提出答辯意見書的同時(shí)，提出修改請求。

另外，合議組在判斷該特許無效，在做出正式的無效決定前，通常發(fā)出無效決定的預(yù)告。權(quán)利人在此時(shí)依然能提出修改請求。該修改包括:縮小權(quán)利要求范圍；修改誤記載或誤譯；對不清楚的記載進(jìn)行解釋陳述。該修改不僅限于權(quán)利要求書，可以對附圖、說明書進(jìn)行修改。值得注意的是，縮小權(quán)利要求范圍的修改需要滿足不超出原始記載的范圍這一要件的前提下，不限于增加其他權(quán)利要求項(xiàng)中所記載的技術(shù)特征，可增加說明書中所記載的技術(shù)特征。這一點(diǎn)較中國的無效程序中的修改要略顯寬松，在特許權(quán)人的利益保護(hù)上更為有利。

對于特許權(quán)人的修改，無效宣告請求人這時(shí)可修改其無效理由，增加新的證據(jù)。

對于無效宣告請求，原則上舉行口審，雙方當(dāng)事人在庭審中陳述主張。口審前，合議組將在庭審的大約2個(gè)月前，將所整理的爭論點(diǎn)通知雙方，以便雙方當(dāng)事人有充分的時(shí)間準(zhǔn)備。

2、日本無效宣告的現(xiàn)狀

(1)特許授權(quán)維持現(xiàn)狀

到2015年末，日本特許保有件數(shù)194萬件。其中，日本國內(nèi)申請人的特許保有件數(shù)存在增加趨勢，較十年前增加了1.6倍，達(dá)到162萬件。另外，外國申請人的特許保有件數(shù)也在增加，增加了2.9倍，為32萬件，但僅占全部總數(shù)16.5%。(下圖來源于日本2016年特許行政年報(bào))

（2）無效宣告的現(xiàn)狀

針對特許的無效宣告請求案件中，2015年無效宣告請求數(shù)為231件。2016年特許無效宣告請求數(shù)僅140件，作為參考，實(shí)用新型10件，外觀設(shè)計(jì)26件，商標(biāo)也不過是92件。從量上來看，可以說是相當(dāng)少。（下圖來源于日本特許廳公開數(shù)據(jù)）

其中，自2013以來，因特許侵權(quán)案件而提起無效宣告的比例呈逐漸減少的趨勢。（下圖來源于日本特許廳公開數(shù)據(jù)）

對于所提出的無效宣告，其成功率也應(yīng)該是大家所關(guān)心的重點(diǎn)。從下圖中，可見其成功率也是逐年下降。2014年設(shè)立了特許異議制度，自2015年4月1日開始執(zhí)行。2015年受理364件，2016受理1214件，呈增長趨勢。至于該制度的設(shè)立對于無效成功率的影響而言，筆者認(rèn)為到目前尚未顯現(xiàn)，將來則會(huì)進(jìn)一步的影響。

(3)無效宣告案件審理的時(shí)間

對于無效宣告，為了有利于盡快解決所涉及的權(quán)利糾紛而一般會(huì)優(yōu)先審理。從下圖中可以看出，特許/實(shí)用新型，2015年的平均審理大約10.5個(gè)月。另外，外觀設(shè)計(jì)無效審理時(shí)間為16.6個(gè)月、商標(biāo)為8.9個(gè)月。

3、總結(jié)

日本特許的無效宣告制度在其制度上，與中國的發(fā)明專利存在較大區(qū)別，因此在有效利用該制度時(shí)，需要注意其不同而有效地采取對應(yīng)措施。對于與自身存在競爭關(guān)系的特許，除了使用無效宣告程序，也可有效利用特許異議制度。