作者：葉虹 合伙人、通訊軟件部經(jīng)理、資深專利代理人

無(wú)論你是專利撰寫代理人、訴訟代理人、分析情報(bào)代理人、甚至于專利交易運(yùn)營(yíng)代理人，檢索都是基本功之一，它將影響專利撰寫的質(zhì)量，無(wú)效訴訟的成功，分析情報(bào)的準(zhǔn)確，交易運(yùn)營(yíng)的價(jià)值。

對(duì)于檢索而言，檢索的數(shù)據(jù)對(duì)象至少包括：專利、論文、期刊、論壇、博客，同時(shí)還要關(guān)注新聞報(bào)道、公司財(cái)報(bào)、企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、用戶行為、產(chǎn)品布局、技術(shù)態(tài)勢(shì)，市場(chǎng)規(guī)模。也只有這樣，撰寫專利才有高質(zhì)量，無(wú)效訴訟才有高成功率，分析情報(bào)才有高精度，交易運(yùn)營(yíng)才有高價(jià)值。

以下，淺談不同類型代理人其工作中需要注意的檢索要素與關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

1、專利撰寫代理人的檢索“修養(yǎng)”

專利撰寫，是把技術(shù)文件“轉(zhuǎn)換”為法律文件，且覆蓋技術(shù)產(chǎn)品延伸至市場(chǎng)的商業(yè)價(jià)值。為此，專利撰寫的檢索要包括：

首先，檢索服從技術(shù)理解。對(duì)技術(shù)理解不僅僅是停留在技術(shù)交底書，同時(shí)要了解該發(fā)明人之前的專利、論文等，把握技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)，深挖未盡的技術(shù)內(nèi)容。另外，還需進(jìn)一步的檢索技術(shù)領(lǐng)域、競(jìng)品或市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公司的技術(shù)現(xiàn)狀，全面把握技術(shù)在所屬領(lǐng)域的技術(shù)“賣點(diǎn)”。

其次，檢索服務(wù)法律布局。此檢索是以“三性”為目的，檢索確定最接近的技術(shù)文件，確定最佳角度的區(qū)別技術(shù)特征；根據(jù)檢索到的現(xiàn)有技術(shù)文件，有機(jī)的整合和擴(kuò)展技術(shù)方案，提高創(chuàng)造性；整體把握本案具有工業(yè)化的理論實(shí)施即可。

最后，檢索追隨商業(yè)價(jià)值。每個(gè)技術(shù)在形成專利申請(qǐng)、到專利權(quán)獲取都有其商業(yè)價(jià)值。檢索就需要考慮到技術(shù)或產(chǎn)品所涉及的市場(chǎng)現(xiàn)狀,用戶需求，市場(chǎng)潛在增量等的預(yù)估。

通過(guò)上述三個(gè)維度的檢索，取其最大公約數(shù)，有目標(biāo)的進(jìn)行權(quán)利要求布局，說(shuō)明書中實(shí)施例的部署策略，附圖的選取等，最終形成有價(jià)值的專利，甚至于專利群組。

2、訴訟代理人的檢索“修養(yǎng)”

訴訟代理人，其工作的目標(biāo)是無(wú)效或維持專利權(quán)，使專利的權(quán)利要求范圍能夠?qū)崿F(xiàn)利益最大化。為此，檢索的目標(biāo)和思路也會(huì)有所不同。

對(duì)于“權(quán)利進(jìn)攻”方，首先要有明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)，即檢索的起始點(diǎn)。其次，檢索就要像“查三代”，以該時(shí)間節(jié)點(diǎn)向前檢索，檢索中的技術(shù)要素可以包括發(fā)明人、發(fā)明人團(tuán)隊(duì)、發(fā)明人導(dǎo)師、發(fā)明人所在院校、發(fā)明人所在國(guó)家，這總會(huì)找到關(guān)聯(lián)度高的前案或相關(guān)的“蛛絲馬跡”。最后，合理應(yīng)用法律的檢索、“組合檢索”，把零散的技術(shù)要素“拼接”成涉案專利。當(dāng)然，對(duì)于檢索“查三代”的方案有多種，不僅僅針對(duì)于發(fā)明人，還可以從多個(gè)方面和多個(gè)技術(shù)要素進(jìn)行“查三代”的檢索，在此就不贅述。

對(duì)于“權(quán)利防守”方，檢索就是上述的“逆過(guò)程”，做到“知己解彼”，實(shí)現(xiàn)有目標(biāo)的“權(quán)利防守”。

3、分析情報(bào)代理人的檢索“修養(yǎng)”

專利分析是對(duì)核心團(tuán)隊(duì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、技術(shù)產(chǎn)品和行業(yè)等多個(gè)維度進(jìn)行的情報(bào)分析。因此，專利分析情況的首要工作是對(duì)指定維度以及與指定維度相關(guān)的其它維度進(jìn)行專利檢索，這是專利情報(bào)分析的基石，也是獲得準(zhǔn)確情報(bào)的核心關(guān)鍵點(diǎn)。

傳統(tǒng)的檢索思路，僅考慮了檢索關(guān)鍵詞確定、分類號(hào)（包括IPC、ECLA、USPC、FI/F-TERM等）、申請(qǐng)日、申請(qǐng)人、發(fā)明人、檢索范圍等單一維度的“混搭”。同時(shí)在目標(biāo)邊界和目的不明確的前提下，“盲目”的確認(rèn)“查全率”和“查準(zhǔn)率”，往往可能會(huì)出現(xiàn)驗(yàn)證樣本數(shù)據(jù)與檢索策略的“重合”，或者去噪策略過(guò)于單一和簡(jiǎn)單，導(dǎo)致“查全率”和“查準(zhǔn)率”失準(zhǔn)。

作為傳統(tǒng)檢索思路的補(bǔ)充，建議要考慮各檢索要素的“縱深”交錯(cuò)的檢索策略。例如：關(guān)鍵詞與時(shí)間的縱深交錯(cuò)檢索策略，在時(shí)間維度，該技術(shù)關(guān)鍵詞在不同的時(shí)間節(jié)點(diǎn)會(huì)有不同的“技術(shù)含義”或“技術(shù)術(shù)語(yǔ)”，需要考慮關(guān)鍵詞在時(shí)間節(jié)點(diǎn)上的變化，而非毫無(wú)選擇的擴(kuò)展關(guān)鍵詞，導(dǎo)致后續(xù)執(zhí)行的檢索策略偏離了既定的檢索方向，由此檢索策略獲得的數(shù)據(jù)樣本存在查全率和查準(zhǔn)率失準(zhǔn)的嚴(yán)重后果。在此僅舉上述兩個(gè)維度上單一角度的檢索策略簡(jiǎn)述，由于篇幅有限，在此就不一一列舉。

4、專利交易運(yùn)營(yíng)代理人的檢索“修養(yǎng)”

對(duì)于專利交易運(yùn)營(yíng)代理人，需要考慮到交易的目的，是求財(cái)、求名、還是利益交換與轉(zhuǎn)移。對(duì)于不同的目的，其檢索的策略也會(huì)有所不同，但是總的來(lái)說(shuō)要考慮如下幾個(gè)方面：

首先，要考慮到標(biāo)的專利的法律穩(wěn)定性，這需要通過(guò)法律檢索確定“三性”的穩(wěn)定性。

其次，要確定標(biāo)的專利中權(quán)利要求覆蓋的產(chǎn)品范圍以及該產(chǎn)品覆蓋的市場(chǎng)份額，同時(shí)還要關(guān)注交易對(duì)方在該方面的交集。

最后，就會(huì)涉及到定價(jià)，或者是交易雙方的“交換物”。這里的檢索就會(huì)涉及到交易雙方標(biāo)的專利所涉及的產(chǎn)品在市場(chǎng)的地位，交易雙方在行業(yè)的位置，更進(jìn)一步的包括：財(cái)務(wù)信息、人事情況、盈利情況、戰(zhàn)略規(guī)劃、關(guān)聯(lián)公司等各方面的信息檢索。

此時(shí)的檢索可以說(shuō)是盡職調(diào)查工作的檢索內(nèi)容，檢索涵蓋的面廣和深，需要團(tuán)隊(duì)之間的檢索協(xié)同，方可發(fā)現(xiàn)交易對(duì)方的“弱點(diǎn)”以及交易雙方的“共贏點(diǎn)”，使得交易價(jià)值最大化。