作者：王小兵律師 執(zhí)行主任、合伙人、專利代理人

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行控制的概念

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行控制，主要是指企業(yè)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的方針、目標(biāo)、計(jì)劃規(guī)定的要求，實(shí)施運(yùn)行，并且在運(yùn)行過程中對(duì)各個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要素進(jìn)行對(duì)照檢查，發(fā)現(xiàn)差距，分析原因，采取措施，予以糾正，使其達(dá)到既定方針、目標(biāo)、計(jì)劃要求或更符合企業(yè)實(shí)際的過程。[1]該部分工作是對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作是否正常運(yùn)行的監(jiān)督檢查，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作朝著健康方向發(fā)展，發(fā)揮其應(yīng)有的功能和作用。

一般而言，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行的有效控制，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：一是要有明確的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，如數(shù)量、定額、指標(biāo)、規(guī)章制度、政策措施等；二是要有順暢的信息下達(dá)和反饋渠道，企業(yè)的管理或決策者能夠及時(shí)獲得發(fā)生偏差的信息，如有報(bào)表制度、定期或不定期簡報(bào)報(bào)送制度、原始記錄制度、口頭匯報(bào)制度等；三是要有糾正偏差的有效措施。缺少上述任何一個(gè)條件，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)便會(huì)失去控制。[2]

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行控制的目標(biāo)

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行控制的目標(biāo)主要是：確保企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度得到有效落實(shí)，企業(yè)能夠嚴(yán)格按照既定的管理制度穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)工作；能夠有效的維護(hù)和管理企業(yè)各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，發(fā)揮其在保護(hù)企業(yè)智力成果和打擊競爭對(duì)手方面的作用；促進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)營，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)創(chuàng)造更多價(jià)值；正確應(yīng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端過程中能夠最大限度的保護(hù)企業(yè)利益。

總之，上述目標(biāo)是衡量企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作好壞的標(biāo)準(zhǔn)，只有企業(yè)在日常工作中，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，才能達(dá)到上述目標(biāo)，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作才算合格。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行控制的內(nèi)容

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和取得過程中的運(yùn)行控制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主要是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)從無到有的產(chǎn)生過程，這個(gè)過程既包括前期的研發(fā)、設(shè)計(jì)，也包括相應(yīng)智力成果經(jīng)過申請(qǐng)、核準(zhǔn)被授予權(quán)利。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造過程中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)注重前期對(duì)研發(fā)技術(shù)項(xiàng)目進(jìn)行檢索分析，以判斷該技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀，競爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，以明確研發(fā)方向，防止重復(fù)勞動(dòng)以及未來可能產(chǎn)生的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在申請(qǐng)專利前，應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的審批機(jī)制，由技術(shù)人員將擬申請(qǐng)專利的技術(shù)方案報(bào)送至知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門進(jìn)行審核，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)該技術(shù)方案進(jìn)行前期的檢索分析，以判斷專利申請(qǐng)的可能性及穩(wěn)定性。在申請(qǐng)商標(biāo)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步的檢索，以判斷擬申請(qǐng)商標(biāo)是否已有他人在先注冊(cè)，同時(shí)還應(yīng)判斷商標(biāo)標(biāo)識(shí)是否有可能侵犯他人在先權(quán)利。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得，主要是指通過轉(zhuǎn)讓的方式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得過程中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)讓方是否擁有權(quán)利以及權(quán)利的穩(wěn)定性進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，還要審查擬轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否涉訴或存在其他糾紛，如果存在糾紛，應(yīng)當(dāng)評(píng)估糾紛的性質(zhì)進(jìn)而判定是否應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)轉(zhuǎn)讓工作。在簽訂轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)合同條款進(jìn)行嚴(yán)格審核，消除對(duì)己方不利的因素，確保轉(zhuǎn)讓行為順利進(jìn)行。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和取得過程中，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行梳理，通過頭腦風(fēng)暴、部門會(huì)議、成果匯報(bào)等方式，確保企業(yè)每一項(xiàng)智力成果都能夠獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，防止遺漏。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)過程中的運(yùn)行控制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)，主要是指企業(yè)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行梳理、維持其有效的行為。當(dāng)企業(yè)擁有大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，對(duì)其進(jìn)行維護(hù)就顯得尤為重要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)也包括對(duì)部分價(jià)值不高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的放棄，以節(jié)約成本。當(dāng)然，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的放棄需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門從企業(yè)實(shí)際情況出發(fā)，結(jié)合企業(yè)自身發(fā)展戰(zhàn)略來確定，切不可隨意放棄自認(rèn)為不重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)下列問題進(jìn)行定期監(jiān)控：專利年費(fèi)是否按時(shí)交納；注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)到期后是否及時(shí)續(xù)展；注冊(cè)商標(biāo)是否使用以及是否規(guī)范使用；企業(yè)網(wǎng)站域名是否正常續(xù)費(fèi)；重要的作品是否已經(jīng)申請(qǐng)作品著作權(quán)登記；對(duì)商業(yè)秘密采取的保密措施是否合理；針對(duì)常用的商號(hào)、特有的商品名稱、包裝、裝潢是否持續(xù)進(jìn)行使用、宣傳，以保持其知名度等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)過程中的運(yùn)行控制是一個(gè)長期化、精細(xì)化的工作，特別是對(duì)于擁有眾多知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的企業(yè)，更需要通過科學(xué)的方式進(jìn)行管理和監(jiān)控，以防止遺漏而對(duì)企業(yè)造成重大損失。筆者建議，可以通過使用一些專業(yè)的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件來輔助此項(xiàng)工作。對(duì)于監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)應(yīng)對(duì)和解決。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可過程中的運(yùn)行控制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行商業(yè)運(yùn)營的重要方式。通過許可，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以將智力成果轉(zhuǎn)化成商業(yè)利潤，從而進(jìn)一步激發(fā)權(quán)利人的創(chuàng)造積極性。另一方面，被許可人獲得自由實(shí)施該成果的通行證，通過實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)得以充分利用?？梢哉f，沒有許可制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生命力和生命周期都會(huì)大大降低。企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的主體，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可過程中，既可以作為許可人，也可以作為被許可人?；诮巧牟煌?，企業(yè)所應(yīng)采取的控制措施也是不同的。

作為許可人來說，應(yīng)當(dāng)考察被許可方是否擁有實(shí)施能力和支付許可費(fèi)的能力，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)明確許可的方式；在許可期間應(yīng)當(dāng)采取措施盡可能維持專利的有效性；在許可期間，監(jiān)控被許可人的實(shí)施方式、范圍、期限是否超出許可協(xié)議的約定；監(jiān)控被許可人是否按時(shí)足額繳納許可費(fèi)用；針對(duì)侵權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取法律措施進(jìn)行制止，以確保被許可人的利益不受損害等。

作為被許可人來說，應(yīng)當(dāng)考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否有效、穩(wěn)定；是否存在在先的許可協(xié)議；許可人是否可能進(jìn)行多重許可；隨時(shí)監(jiān)控自身行為是否超出許可協(xié)議的實(shí)施方式、范圍、期限；許可合同是否已經(jīng)向相關(guān)行政管理部門進(jìn)行備案等。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)過程中的運(yùn)行控制

近幾年來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，越來越多的企業(yè)拿起法律武器來維護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，打擊侵權(quán)行為。企業(yè)在維權(quán)過程中，也需要對(duì)整個(gè)維權(quán)行動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)控，以確保維權(quán)的結(jié)果向著自己有利的方向發(fā)展。

一般來說，企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)過程中需要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控：

1. 外部律師選擇管控。面對(duì)重大復(fù)雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，企業(yè)通常會(huì)委托外部律師處理，那么如何選擇外部律師？筆者建議，首先，應(yīng)當(dāng)選擇專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師，最好該律師處理過類似案件，有豐富的經(jīng)驗(yàn)；其次，律師應(yīng)當(dāng)盡職盡責(zé)，具備責(zé)任心；第三，應(yīng)當(dāng)考慮企業(yè)的維權(quán)成本。優(yōu)秀的、經(jīng)驗(yàn)豐富的律師往往意味著高額的律師費(fèi)用。所以，對(duì)于中小企業(yè)來說，應(yīng)當(dāng)從自身實(shí)力出發(fā)，選擇性價(jià)比較高的律師提供服務(wù)。即便如此，專業(yè)度仍然是企業(yè)選擇律師的首要考慮因素。

2. 時(shí)限管控。維權(quán)應(yīng)當(dāng)在合理的期限內(nèi)開展，避免因自身原因?qū)е聠适гV訟時(shí)效。在訴訟啟動(dòng)后，應(yīng)當(dāng)注意答辯期限、舉證期限、開庭時(shí)間、上訴期限、執(zhí)行期限等訴訟時(shí)限，確保在時(shí)限內(nèi)完成相應(yīng)的工作。

3. 證據(jù)管控。維權(quán)過程中提交哪些證據(jù)，證據(jù)的內(nèi)容是否對(duì)己方有利，還需要補(bǔ)充哪些證據(jù)，這些問題均應(yīng)當(dāng)在起訴前進(jìn)行詳細(xì)論證，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把控提交的每一份證據(jù)，如果已經(jīng)聘請(qǐng)外部律師代理的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)常與律師進(jìn)行證據(jù)方面的溝通交流。

4. 訴訟策略管控。企業(yè)作為原告進(jìn)行維權(quán)，應(yīng)當(dāng)清楚案件中所蘊(yùn)含的各種法律關(guān)系和適用的法律條文，選擇有利于己方的訴訟策略，在確定訴訟策略后，一切工作都應(yīng)當(dāng)圍繞該策略開展，不能偏離。

5. 糾紛解決方式管控。大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟都是為企業(yè)商業(yè)利益服務(wù)的，所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛除了可以通過訴訟判決的方式解決以外，還可以通過和解、調(diào)解等較為緩和的方式解決，而采用后者可以使雙方的矛盾沖突不那么激烈，甚至可以達(dá)成合作，實(shí)現(xiàn)共贏。因此，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)當(dāng)在維權(quán)過程中，及時(shí)了解事態(tài)的發(fā)展和對(duì)方的想法，適時(shí)尋求多種方式來解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行控制是一個(gè)動(dòng)態(tài)化的過程，做好該項(xiàng)工作需要企業(yè)具備專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才，更需要企業(yè)有相對(duì)完善和成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。在此前提下，規(guī)范而嚴(yán)格的運(yùn)行控制體系，能夠確保企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度有效落實(shí)并發(fā)揮出它應(yīng)有的作用。

[1]朱宇、黃志臻、唐恒：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范培訓(xùn)教程》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2011年版，第90頁。

[2]朱宇、黃志臻、唐恒：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范培訓(xùn)教程》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2011年版，第90頁。