作者：秦賀

PCT國際申請作為一種便于同時進入多個國家進行專利申請的途徑，越來越成為企業(yè)專利申請策略的首選。在國際申請過程中，由于信息變更或者權(quán)利轉(zhuǎn)移等原因更改申請人或發(fā)明人信息的情形也并不少見。本文主要從PCT國際階段申請人及發(fā)明人的常規(guī)變更著手，對在進入中國國家階段時需要準(zhǔn)備的相關(guān)手續(xù)進行歸納，希望對企業(yè)申請人和專利流程人員有一定借鑒。

說到國際階段的變更手續(xù)，不得不提到PCT/IB/306表。簡單來說，PCT/IB/306表是國際局記載變更的通知書（Notification of the recording of a change）。國際局會記錄自優(yōu)先權(quán)日起30個月內(nèi)向其提交的變更請求，并在國際局網(wǎng)站上公布。因此我們在處理進入中國國家階段的手續(xù)時，首先需要確認(rèn)申請人是否在國際階段提交了變更請求并且PCT/IB/306表是否已經(jīng)公開或者申請人是否已經(jīng)收到該表格。

如果在國際階段沒有提交變更請求，可以在進入中國國家階段時提交著錄項目變更請求和申請權(quán)轉(zhuǎn)讓證明，但同時將產(chǎn)生200人民幣官費。因此，如果某項變更是適用于大部分指定國的，建議申請人在國際階段提出變更，以減少進入不同國家時分別提交變更的繁瑣手續(xù)和費用。

下面主要對包含PCT/IB/306表的情形進行簡要總結(jié)：

敬請注意：

（1）由于SIPO在審查發(fā)明人信息時，會審查第一發(fā)明人國籍，如果第一發(fā)明人國籍為中國，還需要提交發(fā)明人的身份證號碼。在實際操作中我們發(fā)現(xiàn)目前SIPO要求中文姓名務(wù)必和該身份證號碼對應(yīng)，因此提交時最好逐字確認(rèn)中文姓名以免引起補正。

（2）如果在國際階段提交了著錄項目變更請求，但在進入時PCT/IB/306表尚未在國際局網(wǎng)站公開時，建議在進入同時將PCT/IB/306表作為其他證明文件提交以免國際局未及時傳送導(dǎo)致審查員下發(fā)補正通知書。

（3）根據(jù)中國《專利審查指南》的有關(guān)條款規(guī)定，“轉(zhuǎn)讓方是中國內(nèi)地的個人或者單位，受讓方是外國人、外國企業(yè)或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)出具國務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)的《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書》，或者地方商務(wù)主管部門頒發(fā)的《自由出口技術(shù)合同登記證書》，以及雙方簽字或蓋章的轉(zhuǎn)讓合同”。也就是說，“內(nèi)”轉(zhuǎn)“外”時由于涉及中國申請人的權(quán)利轉(zhuǎn)出，需要同時提交轉(zhuǎn)讓證明及技術(shù)出口合同許可證明。由于各地方商務(wù)主管部門的辦理要求可能有所不同，在實際操作中，辦理此證明確實有些難度。如果申請人不熟悉辦理流程，建議委托中介公司代辦以節(jié)省辦理時間。

以上就是對國際申請進入國家階段申請人及發(fā)明人信息變更手續(xù)的簡要梳理，希望對申請人有所參考和幫助。