作者：鄧樂佳
近年來，國(guó)人向美國(guó)申請(qǐng)專利的數(shù)量不斷攀升，復(fù)雜性亦日趨加大，創(chuàng)新主體在海外提交專利申請(qǐng)、開展專利布局越來越多。有效的美國(guó)專利具有非常高的貿(mào)易和市場(chǎng)價(jià)值。
美國(guó)的專利制度具有它獨(dú)有的特征，比如臨時(shí)申請(qǐng)制、發(fā)明人先申請(qǐng)制、專利與貿(mào)易掛鉤等等。而且，美國(guó)專利法更傾向于最大限度地保護(hù)一切可獲得保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造, 可獲得專利權(quán)的主題非常廣泛。
在美國(guó)申請(qǐng)專利，不需要提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求，申請(qǐng)一經(jīng)受理即自動(dòng)進(jìn)入審查階段，相對(duì)于需要提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的國(guó)家，美國(guó)的審查速度是非?？斓?。另外，美國(guó)對(duì)專利的審查過程嚴(yán)格，核準(zhǔn)率很高，所以美國(guó)的專利申請(qǐng)一旦獲得核準(zhǔn)，其結(jié)果即會(huì)有利于向其他國(guó)家如歐盟等國(guó)的專利申請(qǐng)被核準(zhǔn)。本文章將對(duì)美國(guó)專利申請(qǐng)程序進(jìn)行簡(jiǎn)敘。
中國(guó)專利申請(qǐng)進(jìn)入美國(guó)的途徑:
中國(guó)個(gè)人或企業(yè)向美國(guó)申請(qǐng)專利有三種途徑：
1.直接向美國(guó)申請(qǐng)專利（需要在中國(guó)專利局預(yù)先做保密審查,保密審查通過后，即可直接向美國(guó)申請(qǐng)專利）。
2.通過巴黎公約向美國(guó)申請(qǐng)專利（有12個(gè)月的時(shí)間決定是否進(jìn)入美國(guó)）。
3.通過PCT專利合作條約向美國(guó)申請(qǐng)專利（有30個(gè)月的時(shí)間決定是否進(jìn)入美國(guó)）。
目前，美國(guó)是巴黎公約、專利合作條約（PCT）的成員國(guó)。根據(jù)巴黎公約的規(guī)定，公約成員國(guó)的國(guó)民，如果在其本國(guó)申請(qǐng)了專利，那么享有就同一發(fā)明在美國(guó)申請(qǐng)專利保護(hù)的優(yōu)先權(quán)，實(shí)用專利的優(yōu)先權(quán)期限是12個(gè)月，外觀專利是6個(gè)月。如果通過PCT途徑申請(qǐng)，可以在30個(gè)月之內(nèi)決定是否進(jìn)入美國(guó)。
美國(guó)專利申請(qǐng)類型--臨時(shí)申請(qǐng)：
1995年6月8日起，美國(guó)專利商標(biāo)局開始實(shí)施了臨時(shí)申請(qǐng)程序。申請(qǐng)人提出臨時(shí)申請(qǐng)可以不提交正式的專利權(quán)利要求、誓言或聲明以及現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的信息，僅需提交說明書、附圖、申請(qǐng)費(fèi)以及包含發(fā)明人姓名、地址、發(fā)明名稱等信息的請(qǐng)求書。
臨時(shí)申請(qǐng)并不啟動(dòng)審查程序，其重要意義在于“搶占”申請(qǐng)日，臨時(shí)申請(qǐng)具有一年的有效期，申請(qǐng)人可以在提交臨時(shí)申請(qǐng)后一年內(nèi)以臨時(shí)申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)提交正式（非臨時(shí)）申請(qǐng)。如果申請(qǐng)人在一年之內(nèi)沒有正式申請(qǐng)，則臨時(shí)申請(qǐng)自動(dòng)視撤并且不會(huì)被公布。只有當(dāng)USPTO收到以臨時(shí)申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)提交的正式（非臨時(shí)）申請(qǐng)后，開啟審核程序，并經(jīng)由USPTO公布，正式申請(qǐng)才能成立。由于臨時(shí)申請(qǐng)案的專利期限將會(huì)從臨時(shí)申請(qǐng)日起算20年，所以大部分的申請(qǐng)人都不太會(huì)選擇由臨時(shí)申請(qǐng)案再轉(zhuǎn)為正式申請(qǐng)案。
美國(guó)專利申請(qǐng)流程：
美國(guó)專利正式申請(qǐng)的種類：
美國(guó)的專利分為實(shí)用專利、外觀專利和植物專利：
1.實(shí)用專利（Utility patent）：
任何人發(fā)現(xiàn)或者發(fā)明了某種新的并且有用的方法、機(jī)器、工業(yè)產(chǎn)品或者化合物，都可以申請(qǐng)實(shí)用專利，它類似于中國(guó)的發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的結(jié)合。申請(qǐng)?jiān)搶＠陌l(fā)明必須符合新穎性、實(shí)用性和非顯而易見性等要求。
2.外觀設(shè)計(jì)專利(patent for design):
任何人發(fā)明了一種用于工業(yè)品上的新的、原創(chuàng)性的、具有裝飾性和實(shí)用性的設(shè)計(jì)，都可以申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利。申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利也必須符合新穎性、實(shí)用性和非顯而易見性等要求。
3.植物專利（Patent for plant）：
任何人發(fā)明或者發(fā)現(xiàn)了某種無性繁殖的新植物物種，包括耕種培養(yǎng)之變化及新發(fā)現(xiàn)之植物種苗者等，可以申請(qǐng)植物專利。
美國(guó)專利申請(qǐng)程序(實(shí)用專利為例)
◆申請(qǐng)階段：
USPTO（美國(guó)專利商標(biāo)局）負(fù)責(zé)美國(guó)專利的申請(qǐng)注冊(cè)，申請(qǐng)材料須用英文提交。以電子文檔提交申請(qǐng)可以馬上得到申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日。美國(guó)專利只有發(fā)明人才能提出專利申請(qǐng)，但公司申請(qǐng)可以通過專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議成為專利權(quán)人。
◆審查階段：
1.形式審查：USPTO在收到完整的申請(qǐng)材料以后，會(huì)進(jìn)行形式審查，審查內(nèi)容包括該發(fā)明是否符合法律的規(guī)定，申請(qǐng)文件是否齊全等，形式審查通過后，USPTO 會(huì)簽發(fā)正式的官方受理通知書。
2.公開：申請(qǐng)人申請(qǐng)?zhí)峤磺翱梢砸髮?shí)用專利或植物專利申請(qǐng)不被公開，但是申請(qǐng)?zhí)峤缓蠡騼?yōu)先權(quán)日起18個(gè)月內(nèi)USPTO必須進(jìn)行公開。
3.實(shí)質(zhì)審查：USPTO在收到完整的申請(qǐng)材料后，會(huì)按照發(fā)明所涉及的技術(shù)類別分派到各個(gè)技術(shù)審查中心（TC）進(jìn)行審查，審查官通過搜索美國(guó)的公開專利文件、美國(guó)之外其他國(guó)家已公開專利文件及其它現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)以確定該發(fā)明是否符合法律規(guī)定的新穎性、實(shí)用性和非顯而易見性等。如果審查官認(rèn)為該發(fā)明滿足這些專利性要求，那么就會(huì)授予專利權(quán)。
3.1 如果審查官認(rèn)為該發(fā)明不能被授予專利權(quán)，會(huì)出具書面的非最終核駁審查意見書（Non Final Office Action）給申請(qǐng)人，寫明拒絕理由，出具非最終核駁審查意見書的時(shí)間一般為12至18個(gè)月。如果申請(qǐng)人希望此案繼續(xù)被審查，那么申請(qǐng)人必須在收到通知書之日起3個(gè)月內(nèi)對(duì)審查官所提到的所有問題做出答復(fù)（答復(fù)期限可以進(jìn)行延長(zhǎng)，最多可延期3個(gè)月）。美國(guó)申請(qǐng)一般會(huì)收到1-2次非最終核駁審查意見書。
3.2 收到申請(qǐng)人針對(duì)非最終核駁審查意見的答復(fù)，審查官會(huì)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行再次審查，再次審查通過，則進(jìn)入授權(quán)發(fā)證程序。如果再次審查仍不能克服審查官提出的問題，將會(huì)收到最終核駁審查意見書（Final Office Action）。
3.3 如果收到最終核駁審查意見書，申請(qǐng)人可以選擇繼續(xù)答復(fù)（繼續(xù)答復(fù)后，一般2個(gè)月內(nèi)審查官會(huì)出具建議性審查意見（Advisory Action）），或者通過提交RCE請(qǐng)求繼續(xù)審查，RCE不限次數(shù)，繳納官費(fèi)后，USPTO會(huì)進(jìn)行繼續(xù)審查，流程與新案審查一樣, 或請(qǐng)求上訴（Appeal）。
3.4 如果申請(qǐng)人對(duì)最終駁回申請(qǐng)不服，可以向美國(guó)專利上訴委員會(huì)申請(qǐng)上訴（Appeal），如果其結(jié)果申請(qǐng)人仍然有異議，那么申請(qǐng)人可以到聯(lián)邦巡回上訴法庭上訴或者向地區(qū)法庭提起民事訴訟。
3.5 審查過程中，如果部分權(quán)利要求可授權(quán)，也可以先爭(zhēng)取授權(quán)，未授權(quán)的權(quán)利項(xiàng)可以提交Continuation Application（延續(xù)案，CA）繼續(xù)與審查員辯駁。如果申請(qǐng)過程中，申請(qǐng)人需要新增加實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，可以提交Continuation-in-part （部分延續(xù)案，CIP), 新加的內(nèi)容不享有母案的優(yōu)先權(quán)。CA 和CIP 需要在母案繳交授權(quán)費(fèi)之前提交，官費(fèi)與新案一樣，授權(quán)后有單獨(dú)的專利證書（在中國(guó)可以被當(dāng)做獨(dú)立專利獲得相應(yīng)補(bǔ)助）。
◆發(fā)證階段：
如果審查官認(rèn)為該發(fā)明可以被授予專利，會(huì)發(fā)出授權(quán)通知書和需要繳納的費(fèi)用清單，申請(qǐng)人繳納相關(guān)費(fèi)用及材料后大概5－8周后會(huì)獲得專利證書。如果申請(qǐng)人在三個(gè)月內(nèi)沒有繳納相關(guān)費(fèi)用則被認(rèn)為是放棄了該專利。
◆維持階段：
美國(guó)實(shí)用專利需要交納三次專利維持費(fèi)，分別為：第三年半、第七年半和第十一年半。
◆保護(hù)時(shí)間
美國(guó)實(shí)用專利的保護(hù)期實(shí)行雙重標(biāo)準(zhǔn)，即自申請(qǐng)之日起20年或者獲得專利證書之日起17年，取期限較長(zhǎng)的為專利實(shí)際保護(hù)期。美國(guó)外觀設(shè)計(jì)的專利保護(hù)期為專利授權(quán)日起算14年。
美國(guó)專利申請(qǐng)需要的時(shí)間
一件美國(guó)專利申請(qǐng)授權(quán)下來的具體時(shí)間取決于很多因素，目前的審批程序一般來說：自申請(qǐng)日起1-2個(gè)月申請(qǐng)人會(huì)收到受理通知書，一年內(nèi)可能收到審查意見通知書，實(shí)用專利1-3年左右授權(quán)，外觀設(shè)計(jì)專利1.5年左右授權(quán)。
美國(guó)專利申請(qǐng)費(fèi)用：
注：費(fèi)用以大實(shí)體為例，小實(shí)體費(fèi)用是大實(shí)體的50%，微實(shí)體是大實(shí)體的25%。
關(guān)于生物類的專利申請(qǐng)需要注意：
如果提交300-800MB的序列，官費(fèi)從零增加到1000美金；
如果提交800MB以上的序列，官費(fèi)從零增加到10000美金。