作者：姜慧蓮
關(guān)于美國專利申請(qǐng)中的IDS程序，相信大家都已有所了解，申請(qǐng)人有義務(wù)在整個(gè)申請(qǐng)程序中主動(dòng)向美國專利局遞交申請(qǐng)專利一方（包括發(fā)明人、申請(qǐng)人/受讓人、代理人等）在這個(gè)專利申請(qǐng)過程中獲知與發(fā)明的可專利性相關(guān)的技術(shù)資料（包括專利文件和非專利文獻(xiàn)等）。IDS程序復(fù)雜多樣的情況導(dǎo)致申請(qǐng)人以及專利代理機(jī)構(gòu)需要花費(fèi)很多時(shí)間成本來進(jìn)行監(jiān)控管理，也因此帶來許多困擾。
為了盡可能的減輕申請(qǐng)人和代理機(jī)構(gòu)的壓力，美國專利局（USPTO）正在積極探索如何更好地利用電子資源，盡早向申請(qǐng)人的其他相關(guān)申請(qǐng)?zhí)峁┬畔ⅲɡ绗F(xiàn)有技術(shù)，檢索報(bào)告等），以提高專利審查質(zhì)量和效率。因此，USPTO進(jìn)行了自動(dòng)化工具的開發(fā)并于2018年11月開始實(shí)施了Relevant Prior Art (RPA)計(jì)劃。該計(jì)劃將分多個(gè)階段實(shí)施，目前實(shí)施到第一階段，并通過第一階段的使用反饋來確定RPA計(jì)劃未來實(shí)施的方向。
下面我們來詳細(xì)介紹一下RPA第一階段的情況：
RPA計(jì)劃概覽
在RPA計(jì)劃的第一階段，關(guān)于繼續(xù)申請(qǐng)，USPTO直接將母案(immediate parent application)中PTO/SB/08表和PTO-892表自動(dòng)引入到繼續(xù)申請(qǐng)(continuing application)中，因此繼續(xù)申請(qǐng)無需重復(fù)提交其直接母案中已提交過的IDS信息。（目前僅適用于部分技術(shù)領(lǐng)域）
適用于RPA的條件
1.申請(qǐng)類型：
適用于RPA計(jì)劃第一階段的申請(qǐng)必須是非Re-issue的正式申請(qǐng)案。該申請(qǐng)需要主張并僅可以主張一件美國申請(qǐng)案為其母案，同時(shí)母案申請(qǐng)信息要體現(xiàn)在受理通知書(Filing Receipt)中。被主張為母案的美國申請(qǐng)可以是普通正式申請(qǐng)，也可以是PCT國際申請(qǐng)進(jìn)入美國國家階段的申請(qǐng)。并且該母案可以主張國外申請(qǐng)及美國臨時(shí)申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)，但不得主張其他美國正式案為優(yōu)先權(quán)。
2.技術(shù)分類art unit：
2018年11月1日（含當(dāng)日）以后提交的專利申請(qǐng)并滿足art unit 2131； 2019年1月1日（含當(dāng)日）以后提交的專利并滿足art unit 1616, 1731, 2431, 2675, 2879, 2922, 3635和3753。
注 意：
① 如果該繼續(xù)申請(qǐng)?jiān)瓉淼募夹g(shù)分類在RPA計(jì)劃的范圍中，而后被分到其他不滿足RPA計(jì)劃的分類號(hào)中，也享受RPA計(jì)劃，即以第一次技術(shù)分類為準(zhǔn)。
② 目前階段USPTO不接受申請(qǐng)人提交加入RPA計(jì)劃的請(qǐng)求，而是由USPTO按照符合上述要求的案件自動(dòng)帶入母案引用文獻(xiàn)的信息。
③ 符合上述要求的案件,有且僅有一次機(jī)會(huì)加入RPA計(jì)劃，即任何已經(jīng)引入完成后才出現(xiàn)在母案申請(qǐng)中的引用文件，都不會(huì)再次主動(dòng)引入到繼續(xù)申請(qǐng)中，必須由申請(qǐng)人提交IDS請(qǐng)求來完成這部分工作。
也就是說，在審查員完成對(duì)繼續(xù)申請(qǐng)的初步審查、下發(fā)了受理通知書（無需要補(bǔ)正的問題）、又完成了技術(shù)分類后， USPTO會(huì)根據(jù)技術(shù)分類判斷該申請(qǐng)是否滿足RPA第一階段的條件。一旦條件符合，USPTO將自動(dòng)把母案申請(qǐng)中的PTO/SB/08表和PTO-892表引入到繼續(xù)申請(qǐng)中，供繼續(xù)申請(qǐng)的審查員參考。同時(shí)，還會(huì)下發(fā)文獻(xiàn)引入通知（Notice of Imported Citations）并附帶自動(dòng)引入的文件清單。申請(qǐng)人無需對(duì)文獻(xiàn)引入通知進(jìn)行答復(fù)。
無論母案中的引用文件最終是否被審查員考慮，只要列在了PTO/SB/08或者PTO-892上就都會(huì)被自動(dòng)引入到繼續(xù)申請(qǐng)的案件中。如果繼續(xù)申請(qǐng)案件的審查員同意考慮引用文件，則會(huì)在第一次審查意見通知發(fā)出的同時(shí)附帶Notice of Consideration，這部分被考慮的文件最終會(huì)公開在專利證書上，并會(huì)以雙劍號(hào)標(biāo)記以區(qū)分其他記錄在檔的引用文件。如果一些引用文件不符合要求未被審查員考慮，審查員則會(huì)在第一次審查意見通知書中指出并說明原因。申請(qǐng)人仍然可以通過提交IDS來對(duì)其進(jìn)行更正或補(bǔ)救。
RPA計(jì)劃可預(yù)見的優(yōu)勢
由于RPA的第一階段開放的art unit范圍比較小，暫時(shí)不能惠及大部分申請(qǐng)人以及專利代理機(jī)構(gòu)。
但是隨著USPTO不斷擴(kuò)展RPA計(jì)劃，未來可實(shí)現(xiàn)從相關(guān)的PCT或其他國家申請(qǐng)中引入引用文件。此外，RPA計(jì)劃還有可能增加自動(dòng)引入文件的次數(shù)以及增加更多技術(shù)分類條目，以達(dá)到所有的技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)都可以參與RPA計(jì)劃，最終大大減輕申請(qǐng)人及專利代理機(jī)構(gòu)監(jiān)控IDS的負(fù)擔(dān)，并由于減少了提交IDS程序的次數(shù)從而降低了申請(qǐng)人對(duì)于IDS官費(fèi)及代理機(jī)構(gòu)代理費(fèi)用的人工監(jiān)控成本。
USPTO如開始實(shí)施RPA的后續(xù)階段，我們將跟進(jìn)介紹。
上述內(nèi)容為筆者在實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)，僅供申請(qǐng)人或代理機(jī)構(gòu)參考。在實(shí)際作業(yè)中，請(qǐng)以官方網(wǎng)站上發(fā)布的相關(guān)信息及法律法規(guī)為準(zhǔn)。