作者：許正仁 專利工程師

韓國為了縮短專利審查周期在實質(zhì)審查階段給予申請人陳述意見的機(jī)會非常有限，而且在收到最終拒絕理由之后進(jìn)行修改時受到比較嚴(yán)格的約束，因此在收到拒絕理由之前主動對專利申請文件進(jìn)行修改，能夠為申請人爭取到寶貴的修改機(jī)會。此外，如果在存在缺陷的情況下被公開，則不僅無法向公眾準(zhǔn)確地傳遞專利內(nèi)容，而且在被授予專利權(quán)的情況下，會增大專利權(quán)人行使權(quán)利的難度。

為了平衡專利申請人和公眾的利益，韓國對申請人對專利申請文件進(jìn)行修改在時機(jī)和范圍上進(jìn)行了限制。

一、申請階段審查意見通知書類型

1. 最初拒絕理由通知（專利法第47條第1款第1項），最初收到的拒絕理由通知或者最后拒絕理由通知之外的拒絕理由通知。

2. 最后拒絕理由通知（專利法第47條第1款第2項），針對最初拒絕理由通知修改而導(dǎo)致的拒絕理由通知。

3. 拒絕決定（專利法第62條），審查員經(jīng)過審查后認(rèn)為專利申請屬于專利法第62條的情況時發(fā)出拒絕決定。

4. 再審查后的拒絕決定，審查員對申請再審查后認(rèn)為仍未能解決拒絕決定中指出的拒絕理由時發(fā)出拒絕決定。

二、對專利申請文件進(jìn)行修改的時機(jī)

1. 自提出專利申請至收到最初拒絕理由通知之前可隨時進(jìn)行修改；

2. 在收到最初拒絕理由通知后2個月內(nèi)進(jìn)行修改；

3. 在收到最后拒絕理由通知后2個月內(nèi)進(jìn)行修改；

4. 在請求再審查的同時進(jìn)行修改。

三、不同時機(jī)對專利申請文件進(jìn)行修改的要求

提交專利申請后申請人發(fā)現(xiàn)申請文件中存在的錯誤或者被審查員指出問題時，能夠?qū)ι暾埼募M(jìn)行修改，根據(jù)上述不同時機(jī)對專利申請文件的修改需要滿足的要求各不相同。以下，介紹對于在各個不同階段需要滿足的要求。

1. 自提出專利申請至收到最初拒絕理由通知之前

需要注意的是最初拒絕理由通知的發(fā)出次數(shù)并不限于一次，例如，在第二次審查中指出的問題是應(yīng)在第一次審查中指出的問題時，該拒絕理由通知仍為最初拒絕理由通知。

收到最初拒絕理由通知之前的修改是基于申請人的意愿主動進(jìn)行的修改而被稱為主動修改。這個階段對修改的限制相對少，只要申請人不增加新的事項即可，能夠在原說明書、權(quán)利要求書和附圖的范圍內(nèi)進(jìn)行修改。雖然沒有明確記載在原說明書、權(quán)利要求書和附圖，但是本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠從其推導(dǎo)出的事項不屬于新的事項。

2. 在收到最初拒絕理由通知后在2個月內(nèi)進(jìn)行修改

這個階段的修改是申請人為了解決審查員指出的問題而被動地進(jìn)行的修改而被稱為被動修改。

這個階段對修改的限制與收到最初拒絕理由通知之前的階段相同，只要申請人不增加新的事項即可，能夠在原說明書、權(quán)利要求書和附圖的范圍內(nèi)進(jìn)行修改。

鑒于韓國在答復(fù)最初拒絕理由通知時的修改限制相比中國放寬，而在收到最后拒絕理由通知時的修改限制相對嚴(yán)格，因此，申請人可以考慮利用收到最初拒絕理由通知時的修改機(jī)會，為了爭取盡可能大的保護(hù)范圍而嘗試基于原說明書、權(quán)利要求書和附圖對權(quán)利要求進(jìn)行較大的修改。另一方面，由于韓國相比中國來說，給予申請人的答復(fù)機(jī)會有限，因此申請人在答復(fù)前需要根據(jù)各案的特點來判斷是不修改爭辯還是進(jìn)行縮限修改。

3.在收到最后拒絕理由通知后在2個月內(nèi)進(jìn)行修改

最后拒絕理由通知也可能發(fā)出多次，若因修改申請文件而存在新的拒絕理由，則會發(fā)出最后拒絕理由通知。

此階段對申請文件進(jìn)行修改相比收到最初拒絕理由通知為止的修改受到嚴(yán)格限制，除了不能超出原始說明書和附圖的范圍外，還需滿足如下條件：

首先，禁止增加新的事項；

其次，只能對權(quán)利要求進(jìn)行縮限性修改、消除筆誤或解釋不清楚，具體而言：

a. 限定權(quán)利要求、刪除權(quán)利要求、權(quán)利要求中增加進(jìn)一步限定技術(shù)特征的縮限性限定；

b. 對錯誤的記載內(nèi)容進(jìn)行訂正；

c. 針對不清楚的記載內(nèi)容進(jìn)行解釋；

d. 被指出修改超出原始說明書和附圖的修改后回到修改前的權(quán)利要求，或者回到修改前的權(quán)利要求的同時進(jìn)行符合a、b、c的修改。

4.在請求再審查時的修改

在韓國收到拒絕決定后可以采取2種答復(fù)方式：

1. 提出不服審判，類似于中國的前置審查之后的復(fù)審過程，此時不允許對申請文件進(jìn)行修改，提出不服審判的期限為收到?jīng)Q定副本之日起30日內(nèi)。因此，在對申請文件進(jìn)行評估后認(rèn)為不服審判請求成功的可能性不高時，可以考慮通過分案的方式對有授權(quán)前景的技術(shù)方案進(jìn)行修改后進(jìn)行申請。

2. 提出再審查，再審查類似于中國復(fù)審過程中的前置審查，此階段要求修改是對權(quán)利要求的實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行的，并由原審查員繼續(xù)審查。請求再審查的期限為收到拒絕決定副本之日起30日內(nèi)。請求再審查階段對修改的要求與收到最后拒絕理由通知階段相同，即只能對權(quán)利要求進(jìn)行縮限性修改、消除筆誤或解釋不清楚。在收到再審查的拒絕決定后只能提出不服審判，而不能提出再審查。

四、不被接受的修改

審查員在認(rèn)定諸如基于第47條第1款第2項和第3項的修改違反第47條第2款或第3款，或者因其修改（基于第47條第3款第1項和第4項的修改中刪除權(quán)利要求的修改除外）而產(chǎn)生了新的拒絕理由時，拒絕接受該修改。

在審查員認(rèn)定修改不符合要求時會做出拒絕修改，并依據(jù)修改前的版本繼續(xù)進(jìn)行審查。

五、小結(jié)

本文對于韓國專利申請過程中的通知書類型、文件的修改時機(jī)及修改方式等進(jìn)行了簡單的介紹，希望能夠?qū)τ谔峤豁n國專利申請起到一定的參考作用。