作者：黃應(yīng)財(cái) 專利代理師

在撰寫專利申請(qǐng)文件之前，專利代理師一般會(huì)收到專利發(fā)明人所提供的技術(shù)交底書，該技術(shù)交底書有助于專利代理師對(duì)技術(shù)的深入理解，使得專利代理師能夠從客觀的角度拆分技術(shù)交底書中的各個(gè)技術(shù)方案，并針對(duì)現(xiàn)有技術(shù)逐一比對(duì)各個(gè)技術(shù)方案的新創(chuàng)性，以形成該技術(shù)方案在專利申請(qǐng)文件中合適的權(quán)利要求保護(hù)范圍。技術(shù)交底書是申請(qǐng)人提供給專利代理師的技術(shù)資料，是反映發(fā)明或?qū)嵱眯滦图夹g(shù)內(nèi)容的書面材料，該技術(shù)交底書一般是在發(fā)明人的主觀意識(shí)下完成的，故會(huì)更多地采用技術(shù)性語言對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行闡述。其中，技術(shù)交底書主要包括發(fā)明名稱、技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)以及發(fā)明內(nèi)容。需要注意的是，技術(shù)交底書側(cè)重的是對(duì)技術(shù)方案的說明，而與該技術(shù)方案相關(guān)的最接近的現(xiàn)有技術(shù)還是需要專利代理師自行檢索及分析，以檢驗(yàn)對(duì)應(yīng)的技術(shù)方案的新創(chuàng)性。

發(fā)明名稱：技術(shù)交底書中的發(fā)明名稱一般是采用“功能+慣用術(shù)語”的格式進(jìn)行命名，其能夠直觀地展示出技術(shù)方案主要的功能點(diǎn)，專利代理師能夠從該發(fā)明名稱的字里行間初步揣測(cè)技術(shù)交底書中主要描述的對(duì)象和發(fā)明點(diǎn)，便于對(duì)技術(shù)交底書的整體理解。專利代理師在撰寫專利申請(qǐng)文件時(shí)需要將發(fā)明名稱轉(zhuǎn)化為發(fā)明主題，而該發(fā)明主題理應(yīng)是在對(duì)技術(shù)交底書的整體理解下完成的，避免直接沿用技術(shù)交底書中的發(fā)明名稱。

《審查指南（2010）》中記錄著與發(fā)明主題相關(guān)的形式要求，在此不一一贅述，在實(shí)際撰寫專利申請(qǐng)文件時(shí)，發(fā)明主題還應(yīng)符合以下要求：

1、對(duì)應(yīng)權(quán)利要求書中所記載的主題，以明確的語言按照語法規(guī)范準(zhǔn)確地進(jìn)行表達(dá)，并在全文中保持一致；

2、最好不直接體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)，避免主題名稱對(duì)專利保護(hù)范圍的進(jìn)一步縮限；

3、沿用技術(shù)術(shù)語及本領(lǐng)域的慣用術(shù)語，通過對(duì)發(fā)明主題的適當(dāng)上位，以謀求合理的保護(hù)范圍。

技術(shù)領(lǐng)域：技術(shù)交底書中的技術(shù)領(lǐng)域一般與發(fā)明名稱相對(duì)應(yīng)，然而，技術(shù)領(lǐng)域在專利申請(qǐng)文件中有明確的區(qū)分，甚至在本領(lǐng)域的技術(shù)人員方面具有一定的限制性，使得專利申請(qǐng)文件與現(xiàn)有技術(shù)的新創(chuàng)性對(duì)比存在一定的誤解。

《審查指南（2010）》中明確對(duì)“技術(shù)領(lǐng)域”的規(guī)定，記載如下：“發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)是要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案所屬或者直接應(yīng)用的具體技術(shù)領(lǐng)域，而不是上位的或者相鄰的技術(shù)領(lǐng)域，也不是發(fā)明或者實(shí)用新型本身”。

背景技術(shù)：技術(shù)交底書中的背景技術(shù)主要是發(fā)明人基于市場(chǎng)環(huán)境與技術(shù)環(huán)境的結(jié)合下所形成的書面文稿，該背景技術(shù)主要體現(xiàn)出針對(duì)本技術(shù)方案所面臨的技術(shù)問題或技術(shù)現(xiàn)狀。其中，該背景技術(shù)的內(nèi)容常與本技術(shù)方案的技術(shù)內(nèi)容交叉重合，故專利代理師需要特別重視該背景技術(shù)，并從背景技術(shù)中分離出各個(gè)技術(shù)問題，且對(duì)各個(gè)技術(shù)問題進(jìn)行等級(jí)區(qū)分，以確定背景技術(shù)中最主要的技術(shù)問題。從技術(shù)交底書中的背景技術(shù)挖掘出的技術(shù)問題，能更好地幫助專利代理師布局本專利的保護(hù)范圍，以實(shí)現(xiàn)本專利的多層保護(hù)，并從產(chǎn)業(yè)鏈上對(duì)本專利上、中、下位進(jìn)行保護(hù)。

《審查指南（2010）》中明確對(duì)“背景技術(shù)”的規(guī)定，記載如下：“發(fā)明或者實(shí)用新型說明書的背景技術(shù)部分應(yīng)當(dāng)寫明對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)，并且盡可能引證反映這些背景技術(shù)的文件。

此外，在說明書背景技術(shù)部分中，還要客觀地指出背景技術(shù)中存在的問題和缺點(diǎn)，但是，僅限于涉及由發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案所解決的問題和缺點(diǎn)。在可能的情況下，說明存在這種問題和缺點(diǎn)的原因以及解決這些問題時(shí)曾經(jīng)遇到的困難?！?

值得注意的是，在背景技術(shù)中避免提出多個(gè)技術(shù)問題，而權(quán)利要求書中獨(dú)權(quán)并不能同時(shí)解決多個(gè)技術(shù)問題，導(dǎo)致獨(dú)權(quán)缺少必要技術(shù)特征，使得獨(dú)權(quán)的技術(shù)方案無法解決背景技術(shù)中的技術(shù)問題。

此外，在背景技術(shù)中描述與本技術(shù)方案相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，應(yīng)避免將現(xiàn)有技術(shù)描述過細(xì)。因?yàn)榧偃魧?duì)現(xiàn)有技術(shù)的描述中存在與本技術(shù)方案的發(fā)明點(diǎn)相近似的技術(shù)內(nèi)容，本領(lǐng)域技術(shù)人員很有可能在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上通過合理的推測(cè)與演變就能揭露出本技術(shù)方案的發(fā)明點(diǎn)，使得背景技術(shù)中存在與本技術(shù)方案發(fā)明點(diǎn)相關(guān)的技術(shù)啟示的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致本技術(shù)方案的新創(chuàng)度降低。

發(fā)明內(nèi)容：技術(shù)交底書中發(fā)明內(nèi)容占據(jù)技術(shù)交底書中較大的邊幅，發(fā)明內(nèi)容包括解決技術(shù)問題的具體技術(shù)方案及對(duì)應(yīng)的技術(shù)效果。結(jié)合背景技術(shù)，發(fā)明人在原有技術(shù)上發(fā)現(xiàn)技術(shù)問題，并就該技術(shù)問題進(jìn)行主要的研發(fā)，以形成解決技術(shù)問題的技術(shù)方案，且產(chǎn)生對(duì)應(yīng)的技術(shù)效果。由此可見，發(fā)明人在撰寫技術(shù)交底書時(shí)將背景技術(shù)與發(fā)明內(nèi)容一一對(duì)應(yīng)，故專利代理師需要從技術(shù)交底書中挖掘最主要的技術(shù)問題，有利于更好地串聯(lián)技術(shù)交底書中所提及的技術(shù)方案，構(gòu)成完整的技術(shù)方案，以在權(quán)利要求書至少涵蓋技術(shù)交底書中所提及的技術(shù)方案的內(nèi)容。

以下是筆者的一些工作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)：首先，專利代理師需要結(jié)合技術(shù)交底書中技術(shù)方案的描述及對(duì)應(yīng)的附圖理解技術(shù)方案，挖掘出技術(shù)方案中的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。為幫助對(duì)技術(shù)方案的理解，專利代理師還應(yīng)將對(duì)應(yīng)的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行檢索和分析，找出本技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的差異點(diǎn)，以在權(quán)利要求書中明確體現(xiàn)本技術(shù)方案的新創(chuàng)性，更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)方案的合理保護(hù)。其次，針對(duì)一些技術(shù)方案的細(xì)節(jié)，需要多次跟發(fā)明人進(jìn)行溝通，溝通可以是書面的，也可以是口頭的，但均需進(jìn)行記錄。在技術(shù)層面，專利代理師所理解的技術(shù)方案一般沒有發(fā)明人透徹，并且專利代理師在與發(fā)明人的溝通中能夠復(fù)述本技術(shù)方案的主要發(fā)明點(diǎn)，能夠在復(fù)述中得到發(fā)明人的確定與進(jìn)一步完善，以確保專利代理師所理解的技術(shù)方案的準(zhǔn)確性。再次，技術(shù)效果需要在技術(shù)方案上進(jìn)行推導(dǎo)，以解決對(duì)應(yīng)的技術(shù)問題。技術(shù)效果的推導(dǎo)是技術(shù)方案的重現(xiàn)，無法脫離技術(shù)方案而論，在技術(shù)方案的重現(xiàn)中合理地體現(xiàn)出技術(shù)效果，使得技術(shù)效果的論述充滿邏輯性和層次感，以使技術(shù)效果與技術(shù)問題相對(duì)應(yīng)。

綜上，專利代理師在撰寫專利申請(qǐng)文件前理解技術(shù)交底書及與發(fā)明人的溝通是必不可少的，發(fā)明人所提供的技術(shù)交底書需要專利代理師加工轉(zhuǎn)化成具有法律效力的專利申請(qǐng)文件。其中，背景技術(shù)-獨(dú)權(quán)所體現(xiàn)的技術(shù)方案-技術(shù)效果必須存在明確的對(duì)應(yīng)關(guān)系，以在整體上回溯發(fā)明人的研發(fā)歷程，并在專利申請(qǐng)文件中至少涵蓋發(fā)明人所描述的技術(shù)方案，以合理地為申請(qǐng)人/發(fā)明人的技術(shù)創(chuàng)新謀求最大的保護(hù)范圍。