作者：王啟蒙 專利分析師

在專利檢索中，有兩個重要的指標，查準率和查全率，這兩個指標直接關系著后期專利分析以及報告撰寫的質量，是后期分析的基礎。

查準率是指專利檢索的結果中，檢索出的相關專利量與檢索出的專利總量的比值，用于衡量專利檢索的準確度。

查全率是指專利檢索的結果中，檢索出的相關專利量與專利庫中所有的相關專利量的比值，用于衡量專利檢索的全面性。

假設檢索出的相關專利量為A，不相關專利量為B，未檢索到的相關專利量為C。那么，查準率Z=A/(A+B)*100%，查全率Q=A/(A+C)*100%。

在一定程度上，查準率和查全率是一對矛盾體，難以雙全，要想確保較高的查準率，就會犧牲一定的查全率，反之亦然。想在專利檢索過程中同時保證查準率和查全率，幾乎是不可能的，同時，也是沒有必要的。不同的檢索報告，對于查全和查準的需求是不同的，比如，對于查新檢索和專利無效分析檢索，對查準率的要求更高，盡可能降低專利量的總數，將閱讀專利的精力集中在相關性高的專利上；而對于防侵權檢索和產業(yè)分析，對查全率的要求更高，需要盡可能命中所有的相關專利，尤其是對于防侵權檢索，如果漏掉了侵權風險高的專利，那后果將是致命的。

對于查準率的評估，是比較容易進行的，可以通過抽樣的方法，比如，在檢索結果總數中，隨機抽取100篇進行閱讀，若相關專利數為60，那么該檢索式的查準率即為60%。

但對于查全率的評估，無法像查準率的評估那樣直接進行，原因在于，查準率的評估中，檢索出的相關專利量A、不相關專利量B，都是已知的，而查全率的評估中，未檢索到的相關專利量C，由于并未檢索到，是不可知的，因此，專利庫中的所有相關專利總量A+C，是無法獲知的。

因此，需要借助其他的手段間接地進行查全率的評估，關鍵在于構建一個合適的、可操作的查全樣本。

構建重要專利集

目前最常被用到的評估查全率的方法是，基于重要專利集構建查全樣本。該重要專利集可以是重要申請人、重要發(fā)明人，或者某一年代的專利量。以重要申請人為例，首先，對檢索的結果中，以申請人為檢索入口，找出檢索結果中該申請人的專利量，并閱讀，得到檢索結果中該申請人的相關專利量a；其次，在專利庫中，以該申請人為檢索入口，找出該申請人的總專利，通過人工閱讀或者恰當的篩選，得出專利庫中該申請人的相關專利量b。由此可以得到，該檢索式的查全率為a/b*100%。借助重要發(fā)明人、申請年代進行查全評估的方法與此類似。

針對該方法，存在以下問題，有些情況下，難以構建重要專利集，比如，個別重要申請人的專利特點與整體專利有較大出入，國內外不同申請人對某些專業(yè)用詞習慣不同等，又或者，行業(yè)內相關重要申請人數據量過多，需要大量的閱讀，或者普遍數據量太少，不能構成樣本。即便是選取了多個不同國家的重要申請人的專利作為樣本，仍然難以反映整體專利的特點。如此構建重要專利集，容易出現以偏概全的情況。

下面介紹另外一種評估查全率的方法，可以避免出現這種以偏概全的情況。

構建查全率極高的“理想”專利集

查全率難以評估的難點在于，無法獲取專利庫中的所有相關專利。然而，在犧牲了查準率的情況下，通過一些全面的檢索手段，采用較為恰當的分類號或者關鍵詞，是可以得到一個查全率極高的專利集的。以碲化鎘太陽能電池為例，以碲化鎘和其英文表達方式cadmium telluride為關鍵詞進行檢索，幾乎能囊括所有的碲化鎘太陽能電池了，但得到的檢索結果中，還包括很多噪聲，原因在于，碲化鎘除了用于太陽能電池，還用于光譜分析、紅外探測器和磷光體等。假設該檢索式得到的專利總量為a，對檢索結果隨機抽樣b篇，得到b篇中涉及碲化鎘太陽能電池的專利有c篇，那么，可以依次估算出檢索結果中碲化鎘太陽能電池相關的專利總量d=a*c/b。由于該檢索結果中幾乎囊括了所有的碲化鎘太陽能電池，可以認定d即專利庫中的碲化鎘太陽能電池相關的專利總量。這樣，就構建了一個囊括所有相關專利的查全樣本。由于該檢索過程中，查準率通常會比較低的，難以用于專利分析，因此，需要進一步修改檢索式，提升查準率，才能得到一個便于進行分析的專利集。以碲化鎘為例，將碲化鎘相關的關鍵詞和太陽能電池相關的關鍵詞做“and”運算，能獲得查全率和查準率均相對較高的結果數，假設檢索結果數為e，對檢索結果隨機抽樣，評估得到查準率f，那么此次檢索中命中的碲化鎘太陽能電池相關的專利總量g=e*f。因此，可以得到查全率為g/d*100%。

這種方法，可以避免在構建重要專利集時出現的以偏概全的情況，能夠較全面地評估查全率。但這種方法的使用限制較多，主要在于，有些領域，難以通過恰當的分類號或者關鍵詞，獲得一個查全率極高的專利集，又或者，構建出的該專利集查準率太低，這樣的話，隨機抽樣的樣本專利數量過多，會造成大量的閱讀，致使對查全率的評估失去了意義。

第一種方法為主，第二種方法使用條件苛刻

綜上所述，本文中，介紹了兩種評估查全率的方法，一種是通過重要申請人等手段構建重要專利集，另一種是，采用恰當的分類號或關鍵詞盡可能獲得一個查全率極高的專利集。

第一種方法使用更普遍，第二種方法使用較少，僅適合那些可以構建出極高查全率，但又保證一定的查準率的領域。通常來說，第一種方法能夠適用大多數領域的專利檢索。但對于某些領域，難以選取合適的重要申請人，或合適的重要申請年代，此時，可以嘗試第二種方法，能夠防止對查全率的評估出現以偏概全的情況，評估出較為準確的查全率。