作者：武秋彥

作為世界上強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)體，歐洲地區(qū)一直以來都是各國企業(yè)的產(chǎn)品及技術(shù)重要出口市場之一。隨著中國企業(yè)邁出國門的步伐越來越快，知識產(chǎn)權(quán)布局也成為其為產(chǎn)品保駕護(hù)航的有利武器，針對炙手可熱的歐洲市場，中國申請人的每年遞交量也都在持續(xù)增長。如申請人欲在歐洲地區(qū)的多個國家獲得專利保護(hù)，為節(jié)約費(fèi)用和程序，通常采用向EPO（歐洲專利局）遞交歐洲申請，授權(quán)后再選擇生效國家進(jìn)行專利保護(hù)。本文將對PCT申請進(jìn)入歐洲地區(qū)階段申請（Euro-PCT route）的程序及近況做一簡單介紹，如下內(nèi)容供大家參考。

首先，作為歐洲成員國之一的意大利，之前關(guān)閉了PCT途徑，如申請人欲在意大利尋求知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，需要采用PCT-歐洲-意大利登記生效的方式。但從2020年7月1日起，指定了意大利的PCT申請可直接進(jìn)入意大利國家階段，無需選擇先進(jìn)歐洲再在意大利生效的方式，從而給申請人節(jié)約了時間并減少了相關(guān)費(fèi)用。有以下2點(diǎn)需要注意：

1、PCT進(jìn)入意大利國家階段的期限是申請日（最早優(yōu)先權(quán)日，如有）起30個月；

2、在進(jìn)入意大利國家階段時，需要提交意大利語的全文翻譯，該譯文最晚要在進(jìn)入國家后 2 個月內(nèi)補(bǔ)交。

下面，我們就歐洲申請的大概程序和內(nèi)容做如下介紹：

一、遞交期限及文件要求

PCT申請進(jìn)入歐洲地區(qū)階段的官方期限是PCT申請日（最早優(yōu)先權(quán)日，如有）起31個月。如申請人錯過此期限，根據(jù)歐專局Rule112（1）EPC規(guī)定，EPO會下發(fā)權(quán)利喪失的通知書（Rule 112）。自該通知書發(fā)文日起兩個月內(nèi)，申請人可以通過請求繼續(xù)處理（further processing）的方式來恢復(fù)申請權(quán)利，同時繳納額外費(fèi)用。

進(jìn)入歐洲地區(qū)階段時必須同時遞交PCT申請文件的英文（或德文、法文）譯文，不允許遞交其他語種的文本。如申請人未同時遞交PCT申請文件英譯文（或德文、法文），該歐洲申請將被視為撤回。申請人可向EPO請求繼續(xù)處理（further processing）并繳納額外費(fèi)用。

二、歐洲申請加快程序

如申請人欲在歐洲早日授權(quán)獲得專利保護(hù)的話，有以下幾種加快途徑可供選擇：

1）請求提前處理（early processing）

根據(jù)PCT 的規(guī)定（Article22,39），EPO會等到31個月的期限屆滿之后才開始處理歐洲申請。如果申請人遞交歐洲申請時距離31個月官限較遠(yuǎn)，申請人可以根據(jù)PCT條約（（Articles 23(2) or 40(2)PCT））向EPO提交提前處理請求，選擇提前進(jìn)入歐洲階段。請求提前處理需注意該申請已滿足EPO對文件和費(fèi)用的要求。

2）請求PACE（Programme for Accelerated prosecution of European patent applications）

PACE旨在縮短申請人收到檢索報告、審查意見通知書和授權(quán)意向通知書的時間，從而加快歐洲申請進(jìn)程。PACE辦理手續(xù)簡單，且無需繳納額外官費(fèi)。PACE請求可以在檢索和審查階段前分別提起，且在每一階段只能提起一次。在PACE請求提交之后，申請人可以通過EPO客戶服務(wù)了解案件的申請狀態(tài)。

3）放棄主動修改的機(jī)會（Communication pursuant to Rules 161(1)/162 EPC，Rule 70 EPC）

EPO會根據(jù) Rules 161/162 EPC的規(guī)定發(fā)出的主動修改通知，申請人在答復(fù)該通知的6個月期限屆滿之前可以進(jìn)行主動修改，EPO的審查員會等到6個月的期限過后，再啟動審查。如果申請人在進(jìn)入歐洲地區(qū)階段同時已遞交了修改的話，可以使用1200表第6.4項(xiàng)放棄這一權(quán)利，以縮短審查流程。

4）提交PPH（Patent Prosecution Highway）

EPO已與多個國家簽訂PPH協(xié)議，且為IP5 PPH成員國之一。如歐洲申請的在先審查決定中有可授權(quán)的權(quán)利要求，且與進(jìn)入歐洲的權(quán)利要求有對應(yīng)關(guān)系，則申請人可根據(jù)歐洲對于PPH的要求提出PPH請求以加快審查。

三、提交在先申請檢索結(jié)果

根據(jù)歐洲專利公約實(shí)施細(xì)則第 141 條（Rule 141(1)EPC）的規(guī)定，申請人有責(zé)任在知悉在先申請的審查及檢索結(jié)果后立刻提交到歐洲專利局，以利審查員審查案件。檢索結(jié)果中所列的對比文獻(xiàn)并不需要額外提供。

如果在遞交歐洲申請時，其在先申請尚未收到檢索結(jié)果，根據(jù)Rule 70b(1) EPC規(guī)定，后續(xù)在收到歐專局下發(fā)的Invitation to file a copy of search results or a statement of non-availability通知后，申請人應(yīng)當(dāng)在通知書收到日起2個月內(nèi)將優(yōu)先權(quán)檢索結(jié)果提交至歐專局。如果在先申請沒有檢索結(jié)果（如：在先申請是實(shí)用新型時）或在收到官文時尚未收到檢索結(jié)果，也需要在此期限內(nèi)向歐專局說明。如果申請人沒有在規(guī)定期限內(nèi)提交說明，根據(jù)Rule70b(2)EPC, Article 124(2)EPC規(guī)定，該申請將被視為放棄。

四、先檢索再實(shí)審

PCT進(jìn)入歐洲階段的申請的實(shí)質(zhì)審查包括兩個階段：檢索階段和實(shí)審階段。

通常，我國申請人提出的PCT申請?jiān)趪H階段的檢索單位是中國國家知識產(chǎn)權(quán)局，而EPO對于國際階段檢索單位為非EPO的Euro-PCT專利申請，會發(fā)出補(bǔ)充檢索報告并附有關(guān)于專利性的補(bǔ)充檢索書面意見。檢索意見中含有對專利申請是否滿足實(shí)質(zhì)性授權(quán)條件（單一性、清楚性、新穎性、創(chuàng)造性等）的詳細(xì)評述。

對補(bǔ)充檢索意見的答復(fù)與對審查意見的答復(fù)標(biāo)準(zhǔn)是一致的。錯過答復(fù)歐專局檢索或?qū)彶橐庖姷钠谙迺r，專利申請將被視為撤回。如申請人認(rèn)為在答復(fù)檢索意見或?qū)彶橐庖姇r答復(fù)的理由可能不會被審查員接受，根據(jù)Article 116 EPC的規(guī)定，可以請求歐專局在準(zhǔn)備駁回申請的情況下給予參加口審（“oral proceedings”）的機(jī)會，以避免審查員直接駁回專利申請。在EPO駁回申請的情況下，申請人還可以考慮提起申訴（“appeal”）。

五、授權(quán)及生效

EPO發(fā)出的授權(quán)通知書中包含擬授權(quán)的專利文本（說明書、權(quán)利要求和附圖，如有）。申請人如對EPO擬授權(quán)的文本有疑義，需要在授權(quán)意向通知書送達(dá)的四個月內(nèi)對文本進(jìn)行修改并闡明修改的具體理由。如申請人同意EPO擬授權(quán)的文本，需要在授權(quán)意向通知書送達(dá)的四個月內(nèi)繳納授權(quán)公告的費(fèi)用，并提供EPO另兩種官方語言的權(quán)利要求翻譯。

歐洲專利在授權(quán)公告后，申請人需要于授權(quán)公告日起3個月內(nèi)在歐洲專利組織的成員國中選定其欲進(jìn)行專利保護(hù)的生效國家，并根據(jù)其指定的期限及文件（有可能需要對權(quán)利要求或說明書進(jìn)行當(dāng)?shù)卣Z種翻譯）完成生效手續(xù)。

六、歐洲專利組織成員國

目前，歐洲專利組織共有38個成員國，主要國家有瑞士（CH）、德國（DE）、丹麥（DK）、西班牙（ES）、芬蘭（FI）、法國（FR）、英國（GB）、意大利（IT）、荷蘭（NL）、挪威（NO）、波蘭（PL）、葡萄牙（PT）等。具體成員國請參考下述鏈接：https://www.epo.org/about-us/foundation/member-states.html

在提交歐洲申請時，會指定所有成員國（不含延伸國），待授權(quán)后，如第五部分所說的生效程序，申請人可選擇成員國中的部分辦理生效手續(xù)，最終獲得權(quán)利。

返回到本文第一段來說，意大利剛剛開放PCT途徑，給申請人帶來了極大的便利。另外需要注意的是，法國、比利時、塞浦路斯、希臘、愛爾蘭、立陶宛、拉脫維亞、摩納哥、馬耳他、斯洛文尼亞、圣馬力諾和荷蘭仍舊關(guān)閉PCT途徑，即：仍需要采用PCT-歐洲-國家登記生效的方式獲得權(quán)利。還請注意。

上述內(nèi)容為筆者在實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)，僅供申請人或代理機(jī)構(gòu)參考。如有不妥之處，歡迎指正。在實(shí)際作業(yè)中，請申請人以EPO官方網(wǎng)站上發(fā)布的相關(guān)信息及法律法規(guī)為準(zhǔn)。