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作者：陳林 合伙人、資深專利代理師

日本的專利相關(guān)制度與我國有相同之處，也存在著明顯差異。兩國的實用新型專利都僅通過形式審查即可獲得實用新型授權(quán)，而外觀設(shè)計專利的授權(quán)上，與發(fā)明專利相同，日本是需經(jīng)審查，方可獲得授權(quán)。

另外，從下文的數(shù)據(jù)中可知，日本針對駁回決定提出復(fù)審后經(jīng)前置審查而授權(quán)的授權(quán)比例可達(dá)50%左右。

基于這一點，對于收到駁回決定后的相應(yīng)處理上，存在不同。中國企業(yè)在日本提出專利申請而被駁回時，筆者建議不要輕易放棄后續(xù)的應(yīng)對，繼續(xù)提復(fù)審請求，爭取最終獲得授權(quán)。

在此，本文主要是基于日本特許廳公開的《2020特許行政報告白皮書》所公開的數(shù)據(jù)和資料，介紹日本專利現(xiàn)實情況及其動態(tài)。

發(fā)明專利

特許申請量

日本在發(fā)達(dá)國家的隊伍中，是名副其實的專利申請大國之一，日本企業(yè)較為重視專利申請以及維權(quán)，大多數(shù)的企業(yè)內(nèi)部設(shè)有由專人來負(fù)責(zé)的知識產(chǎn)權(quán)部門。

隨著時間推移，就日本特許(我們所稱的發(fā)明專利)的申請量而言，2010年為34萬件，在2015至2017年之間，有小幅的增長，之后基本維持在30多萬件的申請量，總體上也可見存在逐年減少的趨勢(圖1)。

日本特許廳也是PCT國際申請的國際受理局之一，與國內(nèi)申請數(shù)減少相反，所受理的PCT國際申請件數(shù)逐年增加，某種意義上可反映出對國外知識產(chǎn)權(quán)的重視程度的提升(圖2)。

海外拓展方面，不僅在發(fā)達(dá)國家大量申請專利，也較為重視在新興國家的專利布局和拓展開發(fā)。

圖1:日本發(fā)明專利申請的時間變化圖

圖2:PCT國際申請量的時間變化圖

另外，日本以外的他國申請人在日本的申請量有所增加，尤其是近年來，來自中國的申請量呈現(xiàn)明顯增加(圖3)。

2019年，外國申請人向日本提交的特許申請件數(shù)為62597件，較前年增加4.4％。

來自美國和歐洲的申請占整體的69.1％。來自韓國的申請為5634件，較前年增加11.1％，占整體的9.0％。

來自中國的申請為7947件，雖然僅占整體的12.7％，但是較前年增加了49.2％。

圖3:外國申請人的年申請量

特許專利實質(zhì)審查請求及授權(quán)率

特許專利實質(zhì)審查請求案件量，2010年25萬5千件，2019年23萬5千件（圖4）。

提交申請的時間與實質(zhì)審查的時間之間，雖然存在一定的時間差，但粗略可知其中約有20%至25%的發(fā)明專利的申請并未提出實質(zhì)申請，而是自行放棄。

另一方面，自2010年以來，經(jīng)實質(zhì)審查后授予特許權(quán)的授權(quán)率是相對提高。

2019年經(jīng)實質(zhì)審查后授予特許權(quán)為18萬件，大體上可知:相對于申請量而言，其授權(quán)率略接近60%（圖5）。

圖4：發(fā)明專利實質(zhì)審查量的時間變化圖

圖5：特許授權(quán)率的時間變化圖

特許審查周期與審查答復(fù)

隨著時代的發(fā)展技術(shù)革新速度變快，相應(yīng)地也對縮短申請審查周期提出了要求。

日本在2014制定了至2023年的10年目標(biāo)，到第一次審查意見為止的審查時間設(shè)定為平均10個月以內(nèi)，授權(quán)為止的審查時間設(shè)為平均14個月以內(nèi)。

2019年授權(quán)為止的審查時間平均為14.3個月，而到第一次審查意見為止的審查時間已達(dá)到9.5個月(圖6)，縮短了審查周期，加快了授權(quán)。

另一方面，值得注意的是，在日本實質(zhì)審查中，實際發(fā)出審查意見的次數(shù)較少。如果答復(fù)第一次審查意見，而不能說服審查員，審查員發(fā)出的第二次審查通知則很可能就是直接駁回的駁回決定。

因此，作為申請人，針對第一次審查意見的答復(fù)尤為重要。這一點與中國在審查意見答復(fù)上，充分給予申請人辯論的機(jī)會上，存在明顯區(qū)別。

圖6: 特許審查周期的年度變化圖

特許授權(quán)

對于授權(quán)特許權(quán)的特許，自授權(quán)辦理登記后五年，維持率高達(dá)到89％，自授權(quán)辦理登記后10年，特許維持率為53%，15年后的特許維持?jǐn)?shù)量減少至14％（圖7）。

從繳納年費來維持專利的意義上來說，授權(quán)后的專利具有較高的價值。

圖7：特許授權(quán)后的維持率

圖8：本國和外國專利權(quán)人特許擁有量

對于日本本國申請人和外國申請人的授權(quán)特許擁有量，2019年，日本本國申請人擁有的授權(quán)特許件數(shù)約為169萬件，相比2010年的126萬件為1.3倍。2019年外國申請人的授權(quán)特許件數(shù)為37萬件，相比2010年的17萬件為2.2倍，占總體的18%。

由此可知，外國申請人的授權(quán)特許擁有量逐年有所增加，相對比例也在增大(圖8)

實用新型和外觀設(shè)計

另外，簡單說明實用新型和外觀設(shè)計專利的情況。

實用新型

在日本的實用新型申請的總體數(shù)量非常少，而且10年來，呈明顯的減少趨勢。2019年實用新型申請總量為5241件（圖9）。

與中國相同，由于實用新型沒有經(jīng)過實質(zhì)審查就授予專利權(quán)，因此，在行使權(quán)利時，需提出權(quán)利人申請請求而由審查員做出的實用新型的新穎性和創(chuàng)造性的實用新型技術(shù)評價書。

從圖9與圖10對比可見，請求實用新型技術(shù)評價書的實用新型案件數(shù)基本不到10%。