作者：蒯慧 專(zhuān)利分析師

在我國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程中，科技型中小企業(yè)作為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的領(lǐng)頭羊，作為新興產(chǎn)業(yè)的探路者，具有舉足輕重的地位，其發(fā)展備受關(guān)注。目前，科技型中小企業(yè)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，截至2020年6月30日，進(jìn)入全國(guó)科技型中小企業(yè)信息庫(kù)的企業(yè)數(shù)量已達(dá)14萬(wàn)1千余家。

一、科技型中小企業(yè)的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)管理水平亟待進(jìn)一步提升

科技型中小企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力在于科技創(chuàng)新。對(duì)于科技型中小企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專(zhuān)利發(fā)揮的作用巨大，具有重要意義，具體體現(xiàn)在：1.專(zhuān)利是科技型中小企業(yè)保護(hù)其科技創(chuàng)新成果的重要手段，是其核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)；2.專(zhuān)利作為科技型企業(yè)重要的無(wú)形資產(chǎn)，是其獲取專(zhuān)利質(zhì)押融資的重要融資途徑；3.專(zhuān)利是企業(yè)滿足科技型中小企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性要求的重要條件；4.專(zhuān)利是科技型中小企業(yè)需要高度關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，也是其有效抵御競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專(zhuān)利打擊的重要武器和籌碼；5.專(zhuān)利是科技型中小企業(yè)獲取專(zhuān)利技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的重要信息來(lái)源。

近年來(lái)，專(zhuān)利對(duì)于科技型中小企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要性顯著凸顯。這一方面是因?yàn)槿遮吋ち业氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)必須通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新建立起差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)專(zhuān)利保護(hù)構(gòu)建市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)防火墻；另一方面則是因?yàn)橘Y本市場(chǎng)對(duì)于投資對(duì)象的偏好越來(lái)越偏向具有強(qiáng)大專(zhuān)利儲(chǔ)備的科技型中小企業(yè)，同時(shí)，科創(chuàng)板的設(shè)立，促使專(zhuān)利對(duì)科技型中小企業(yè)的重要意義充分彰顯，科創(chuàng)板設(shè)立一年多來(lái)一連串專(zhuān)利訴訟的爆發(fā)，進(jìn)一步表明，科技型中小企業(yè)要實(shí)現(xiàn)健康發(fā)展，首先必須有效管控好專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)要有效構(gòu)建起穩(wěn)固的專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

然而，當(dāng)前大部分科技型中小企業(yè)普遍存在缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員、缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)、整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差、缺乏扎實(shí)的專(zhuān)利布局儲(chǔ)備等問(wèn)題，致使企業(yè)面臨的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)隱患難以有效管控。因此，科技型中小企業(yè)要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展，必須高度重視專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)的管控問(wèn)題。

二、科技型中小企業(yè)需要關(guān)注哪些專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于科技型中小企業(yè)而言，需要關(guān)注的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)主要包括專(zhuān)利申請(qǐng)方面的風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)利維持方面的風(fēng)險(xiǎn)和專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

1.專(zhuān)利申請(qǐng)方面的風(fēng)險(xiǎn)

專(zhuān)利申請(qǐng)方面的風(fēng)險(xiǎn)源自于專(zhuān)利申請(qǐng)策略及實(shí)操方面的疏漏。這些疏漏主要涉及是否選擇采用專(zhuān)利權(quán)保護(hù)、技術(shù)是否得到合理布局、專(zhuān)利申請(qǐng)的地域性選擇等方面的問(wèn)題。

首先，面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果，企業(yè)首先要考慮采用哪種保護(hù)方式更適合，是商業(yè)秘密的形式，還是專(zhuān)利權(quán)等其他形式？如果采取專(zhuān)利權(quán)的方式對(duì)自身技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，就需要知道，一旦專(zhuān)利未能獲得授權(quán)，技術(shù)方案將被公開(kāi)，不僅得不到法律保護(hù)，還為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手掌握自身技術(shù)創(chuàng)新成果提供了便利。其次，專(zhuān)利布局不合理也會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)，一項(xiàng)創(chuàng)新成果中往往包含多項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)點(diǎn)，在進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)如何圍繞這些新技術(shù)進(jìn)行合理的專(zhuān)利布局，這是一個(gè)非常重要的問(wèn)題，不僅要保護(hù)好企業(yè)已有的技術(shù)成果，還要防止專(zhuān)利保護(hù)漏洞被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用。第三，由于專(zhuān)利具有地域性，在申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)之前，必須選擇合理的地域，使企業(yè)的目標(biāo)市場(chǎng)得到有效的保護(hù)，使得專(zhuān)利的保護(hù)功能得以充分發(fā)揮。

2．專(zhuān)利維持方面的風(fēng)險(xiǎn)

專(zhuān)利維持方面的風(fēng)險(xiǎn)是在專(zhuān)利得到授權(quán)后對(duì)專(zhuān)利權(quán)利進(jìn)行維持時(shí)產(chǎn)生的，主要的風(fēng)險(xiǎn)影響表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一方面是應(yīng)當(dāng)被維持的專(zhuān)利沒(méi)有得到維持，使得重要的專(zhuān)利權(quán)白白喪失；另一方面是不應(yīng)當(dāng)被維持的專(zhuān)利被錯(cuò)誤維持，使得企業(yè)寶貴的專(zhuān)利經(jīng)費(fèi)被浪費(fèi)在價(jià)值極低的非必要專(zhuān)利上。究其原因，一是對(duì)于專(zhuān)利維持的監(jiān)控管理力度不足，沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行專(zhuān)利繳費(fèi)；二是由于對(duì)專(zhuān)利本身的價(jià)值認(rèn)識(shí)不清，導(dǎo)致具有商業(yè)價(jià)值的專(zhuān)利沒(méi)有得到重點(diǎn)維護(hù)，沒(méi)有及時(shí)續(xù)費(fèi)，同時(shí)不分輕重地在商業(yè)價(jià)值不足的專(zhuān)利上花費(fèi)了不必要的專(zhuān)利維持費(fèi)用。

3．專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)包括了侵權(quán)與被侵權(quán)這兩個(gè)角度。專(zhuān)利侵權(quán)往往出現(xiàn)在企業(yè)所使用的技術(shù)方案落入專(zhuān)利權(quán)人合法擁有的授權(quán)專(zhuān)利的保護(hù)范圍的情況下，以致產(chǎn)生專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。被侵權(quán)一般出現(xiàn)在其他企業(yè)或個(gè)人正在使用本企業(yè)的專(zhuān)利產(chǎn)品或?qū)＠夹g(shù)，或者其使用的技術(shù)落入本企業(yè)合法擁有的授權(quán)專(zhuān)利的保護(hù)范圍。無(wú)論哪種情況，都關(guān)乎企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的確立或侵蝕，因而企業(yè)必須立即判斷是否真正構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)或被侵權(quán)，并及時(shí)采取應(yīng)對(duì)舉措。

三、科技型中小企業(yè)如何有效管控專(zhuān)利相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

在前述風(fēng)險(xiǎn)中，專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是后果最為嚴(yán)重的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)，甚至關(guān)系到企業(yè)的存亡；而且，若專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利維持過(guò)程不當(dāng)，也會(huì)導(dǎo)致專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。因此，筆者認(rèn)為，在能力允許下，科技型中小企業(yè)首先應(yīng)避免危害最大的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，其次規(guī)避專(zhuān)利申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)和專(zhuān)利維持風(fēng)險(xiǎn)。

從科技企業(yè)技術(shù)研發(fā)全鏈條出發(fā)，科技型中小企業(yè)可從如下角度考慮專(zhuān)利相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的有效管控：

1.研發(fā)初期，注意保密

科技型中小企業(yè)在研發(fā)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)盡量減少相關(guān)技術(shù)信息的泄露和公開(kāi)，盡可能減少或控制掌握核心技術(shù)的人員數(shù)量，并要求技術(shù)人員承擔(dān)保密義務(wù)。研究過(guò)程中，謝絕無(wú)關(guān)人員的參與和參觀。在進(jìn)行技術(shù)宣傳、參加各類(lèi)展會(huì)或論壇之前，提前做好相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)的部署。

2.研發(fā)中期，前瞻布局

當(dāng)研發(fā)技術(shù)穩(wěn)定后，在技術(shù)公開(kāi)前，可考慮選取合適的保護(hù)方式。如果企業(yè)所研究的技術(shù)屬于難以實(shí)施反向工程的技術(shù)秘密，且技術(shù)已經(jīng)穩(wěn)定并遙遙領(lǐng)先競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，可考慮采用商業(yè)秘密的方式保護(hù)；其他情況可考慮采用專(zhuān)利的方式保護(hù)。在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中，及時(shí)就相關(guān)功能改進(jìn)技術(shù)、零部件配套技術(shù)進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)，圍繞核心技術(shù)構(gòu)建周密完善的專(zhuān)利布局組合，牢固建立企業(yè)的專(zhuān)利保護(hù)網(wǎng)。此外，還需要圍繞企業(yè)的產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)策略和市場(chǎng)拓展策略，提前選擇確定好合適的專(zhuān)利申請(qǐng)保護(hù)地域，為未來(lái)企業(yè)產(chǎn)品在目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)得到專(zhuān)利護(hù)航提供專(zhuān)利申請(qǐng)布局支持。

3. 隨時(shí)瀏覽，定期清查

設(shè)立固定的時(shí)間瀏覽國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利公報(bào)，管理和處理專(zhuān)利的復(fù)審和無(wú)效事宜。在企業(yè)內(nèi)部定期清查已有專(zhuān)利，對(duì)承載核心技術(shù)的專(zhuān)利維持繳費(fèi)，對(duì)沒(méi)有使用或不打算使用的專(zhuān)利可以考慮進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或許可處理，可考慮對(duì)已經(jīng)失去商業(yè)價(jià)值的專(zhuān)利予以放棄，以節(jié)省專(zhuān)利維持費(fèi)用。

4.專(zhuān)利檢索，始終伴隨

培訓(xùn)并鼓勵(lì)技術(shù)骨干進(jìn)行相關(guān)專(zhuān)利的檢索，無(wú)論是在研發(fā)前、研發(fā)中、還是研發(fā)后，技術(shù)人員應(yīng)始終對(duì)本領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)保持敏感，始終跟隨前沿動(dòng)態(tài)?？墒褂妹赓M(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)資源，如，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專(zhuān)利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)、歐洲專(zhuān)利局的專(zhuān)利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)等免費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)，另外，還有多個(gè)商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)可以選擇。采用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或相關(guān)技術(shù)關(guān)鍵詞等在檢索入口進(jìn)行檢索，對(duì)獲取的與本公司的技術(shù)內(nèi)容相同或相似的重要專(zhuān)利的法律狀態(tài)、獨(dú)立權(quán)利要求等進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。對(duì)于此類(lèi)專(zhuān)利，必要時(shí)應(yīng)委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索分析。

5.發(fā)生侵權(quán)，迅速響應(yīng)

當(dāng)企業(yè)發(fā)現(xiàn)自身處于侵權(quán)和被侵權(quán)的狀態(tài)時(shí)，可迅速成立專(zhuān)門(mén)的應(yīng)對(duì)小組，由企業(yè)中層領(lǐng)導(dǎo)抽調(diào)精干的法務(wù)人員和相關(guān)技術(shù)人員，迅速響應(yīng)；必要時(shí)，引入外部高水平的專(zhuān)利服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)支持。對(duì)于專(zhuān)利侵權(quán)事件，全面收集對(duì)方專(zhuān)利信息以及專(zhuān)利無(wú)效證據(jù)，深入分析所在國(guó)專(zhuān)利法律，嚴(yán)格把控相關(guān)證據(jù)的可靠性、可用性，高效制定應(yīng)對(duì)預(yù)案；對(duì)于被侵權(quán)事件，重點(diǎn)搜集對(duì)方構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)的證據(jù)，全面分析專(zhuān)利侵權(quán)訴訟爆發(fā)后可能的影響和后果，為專(zhuān)利侵權(quán)訴訟做好充分準(zhǔn)備。

6.保持合作，尋求幫助

與外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)保持合作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)擁有穩(wěn)定的專(zhuān)業(yè)服務(wù)人員，專(zhuān)門(mén)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)的代理、分析、咨詢(xún)、訴訟等業(yè)務(wù)，充分掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)法律知識(shí)及操作程序，可幫助企業(yè)快速建立起適合的專(zhuān)利布局，減少專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)隱患。

綜上，我國(guó)科技型中小企業(yè)面臨的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)貫穿企業(yè)技術(shù)研發(fā)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程，科技型中小企業(yè)需要適應(yīng)當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)的形勢(shì)和特點(diǎn)，針對(duì)專(zhuān)利相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)做好有效管控，為企業(yè)建立健康發(fā)展的良性循環(huán)提供有力的專(zhuān)利支持。

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