作者：程秀娟 隆天知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 流程業(yè)務(wù)管理部
關(guān)于美國(guó)申請(qǐng)，相信大家對(duì)IDS這個(gè)名詞都不陌生。IDS，即Information Disclosure Statement，通常翻譯為信息揭露聲明，這是對(duì)于申請(qǐng)專(zhuān)利一方（包括發(fā)明人、申請(qǐng)人/受讓人、代理人等）在整個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)過(guò)程中獲知與發(fā)明的可專(zhuān)利性相關(guān)的技術(shù)資料（包括專(zhuān)利文件和非專(zhuān)利文獻(xiàn)等）時(shí)，需要告知美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（USTPO）的一項(xiàng)義務(wù)。對(duì)于此項(xiàng)規(guī)定，USTPO有具體的規(guī)定，詳見(jiàn)鏈接：http://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s609.html。
那么，對(duì)于此項(xiàng)義務(wù)，需要如何履行，如未履行或未及時(shí)履行的會(huì)產(chǎn)生何后果呢？讓我們一一說(shuō)起。
一、收到哪些文件時(shí)，需要準(zhǔn)備并提交IDS呢？
1、申請(qǐng)人獲得檢索機(jī)構(gòu)出具的檢索結(jié)果；
2、如果該美國(guó)申請(qǐng)存在相關(guān)申請(qǐng)，包括但不限于作為其優(yōu)先權(quán)的中國(guó)或他國(guó)申請(qǐng)、相關(guān)PCT申請(qǐng)、相關(guān)海外申請(qǐng)、分案申請(qǐng)及其相關(guān)申請(qǐng)、繼續(xù)申請(qǐng)及其相關(guān)申請(qǐng)，等等，此類(lèi)相關(guān)申請(qǐng)收到的審查意見(jiàn)或?qū)彶榻Y(jié)果；
3、提供其他途徑獲知的相關(guān)對(duì)比文件等。
二、IDS文件到底包括哪些呢？
1、聲明書(shū)：申請(qǐng)人用以向USTPO陳述相關(guān)的信息，如：該相關(guān)文件自申請(qǐng)人得知之日起是否超過(guò)3個(gè)月，申請(qǐng)人遞交所附文件并不代表申請(qǐng)人承認(rèn)所列的文件是公知技術(shù)（prior art）等。
2、PTO/SB/08表格：需要列出已得知的全部相關(guān)專(zhuān)利信息（包括美國(guó)專(zhuān)利和非美國(guó)專(zhuān)利）、相關(guān)的非專(zhuān)利文獻(xiàn)的信息。
3、非美國(guó)專(zhuān)利文件和全部非專(zhuān)利文獻(xiàn)：需要同時(shí)上傳完整的專(zhuān)利文件和全部非專(zhuān)利文獻(xiàn)以及其相關(guān)英文說(shuō)明；對(duì)于英文說(shuō)明，專(zhuān)利局沒(méi)有具體的規(guī)定，申請(qǐng)人可視這些引用文件與本申請(qǐng)的相關(guān)性而提供其摘要或相關(guān)段落的英譯文，必要時(shí)，可提供全文英譯文。
三、IDS的提交時(shí)機(jī)及其相關(guān)費(fèi)用
根據(jù)美國(guó)專(zhuān)利法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人有責(zé)任在專(zhuān)利申請(qǐng)過(guò)程中隨時(shí)向USPTO告知影響其申請(qǐng)可專(zhuān)利性的國(guó)內(nèi)外任何文獻(xiàn)和信息，如果USPTO發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人有隱瞞不報(bào)的情況，可能會(huì)導(dǎo)致申請(qǐng)人的權(quán)利受到損失等不良后果。
從這個(gè)角度來(lái)講，最穩(wěn)妥的作業(yè)模式，就是隨時(shí)提交，即收到相關(guān)案的審查意見(jiàn)或?qū)彶榻Y(jié)果，或者已知其他相關(guān)文件時(shí)，立即向?qū)＠诌f交。
然而，為了使申請(qǐng)人對(duì)于IDS的不同遞交節(jié)點(diǎn)所需的官費(fèi)及相關(guān)法律效果更加清晰，我們?cè)诙嗄甑膶?shí)踐經(jīng)驗(yàn)中，結(jié)合美國(guó)專(zhuān)利審查指南（MPEP）第609條的相關(guān)規(guī)定，總結(jié)歸納了下表，以供申請(qǐng)人參考：
重要提示：凡不滿(mǎn)足上述期限和條件或應(yīng)繳而未繳足相應(yīng)官費(fèi)而提交的IDS，原則上，審查員不予考慮。
四、其他注意事項(xiàng)：
1、如果未履行或未及時(shí)履行IDS的義務(wù)，的可能會(huì)給專(zhuān)利申請(qǐng)人帶來(lái)不良的法律后果。
2、申請(qǐng)人在收到相關(guān)對(duì)比文件之后，發(fā)現(xiàn)部分對(duì)比文件對(duì)自己的申請(qǐng)沒(méi)有實(shí)質(zhì)性影響（即不material ），應(yīng)如何做出反應(yīng)？
實(shí)際上，對(duì)比文件是否對(duì)本申請(qǐng)有實(shí)質(zhì)性影響、或是否為公知技術(shù)等具體的判斷在審查員，這些對(duì)比文件作為IDS遞交之后，如果審查員認(rèn)為material，申請(qǐng)人可視情況修改權(quán)利要求，但如果未作為IDS提交，導(dǎo)致的后果則有可能是在后續(xù)的訴訟過(guò)程中，因此被無(wú)效，最終可能導(dǎo)致該專(zhuān)利不可實(shí)施（unenforceable）。具體可參看American Calcar 訴 Amer. Honda Motor Co.的判例內(nèi)容。簡(jiǎn)言之，將所有已知文件遞交至USPTO，是完成IDS義務(wù)降低風(fēng)險(xiǎn)的最好辦法。
3、關(guān)于IDS的遞交時(shí)間，如上文第三點(diǎn)的表格中可以看出在官費(fèi)及相關(guān)準(zhǔn)備文件上有所不同，但是，需要注意的是，根據(jù)最新的美國(guó)判例，OA答復(fù)之日后提交的IDS文件，有可能影響該案的PTA（Patent Term Adjustment，專(zhuān)利期限調(diào)整）。
具體可參看2015年2月Gilead Science訴Michelle Lee（著名的吉利德科學(xué)公司訴Michelle Lee）的判例內(nèi)容。
該判例中涉及的專(zhuān)利申請(qǐng)過(guò)程大致如下：
A.2008.2.22：Gilead提交申請(qǐng)
B.2009.11.18：專(zhuān)利局發(fā)出縮限通知書(shū)（Restriction Requirement）
C.2010.2.18：Gilead提交縮限通知書(shū)的答復(fù)文本
D.2010.4.16：57天之后，Gilead提交補(bǔ)充IDS，告知該申請(qǐng)存在兩件相關(guān)申請(qǐng)可能存在與本案相關(guān)的主題（Applicant herein apprises the Patent Office of the following co-pending and co-owned U.S. patent Application that contain subject matter that may be related to the present application.）
E.2010.10.27：發(fā)出非最終駁回通知（即Non-final Rejection）
F.2011.4.12：發(fā)出最終駁回通知（即Final Rejection）
G.2011.7.29：USPTO發(fā)出授權(quán)通知書(shū)
H.2012.4.3：專(zhuān)利局發(fā)出證書(shū)，專(zhuān)利號(hào)8,148，374
該案Gilead主要的訴訟請(qǐng)求在于，縮限通知書(shū)答復(fù)至IDS提交之間的57天不應(yīng)落在Gilead頭上，不應(yīng)從PTA中刨除。最終，聯(lián)邦法院駁回了Gilead的請(qǐng)求，此57天從PTA中刨除，即減去57天。
由此可見(jiàn)，雖然此次IDS文件的遞交節(jié)點(diǎn)落在上文第三點(diǎn)表中的第1期中，即Non-final OA發(fā)文日之前，無(wú)官費(fèi)、審查員應(yīng)予考慮，但是卻因?yàn)槲磁c縮限通知書(shū)答復(fù)文件同時(shí)遞交而縮短了專(zhuān)利權(quán)人的專(zhuān)利有效期間?？紤]到美國(guó)是判例法國(guó)家，因此，此點(diǎn)請(qǐng)申請(qǐng)人在今后的IDS申請(qǐng)策略上予以考慮。
最后，有如下幾點(diǎn)請(qǐng)注意：
1、僅美國(guó)發(fā)明申請(qǐng)（Utility application，也稱(chēng)實(shí)用專(zhuān)利申請(qǐng)）需要提交IDS，臨時(shí)申請(qǐng)（Provisional application）及外觀申請(qǐng)（Design application）均無(wú)需提交。
2、以上所列官費(fèi)均為當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)。
3、由于IDS的復(fù)雜性，以上僅代表本人對(duì)于IDS當(dāng)前的一些淺顯的理解，不一定代表本人過(guò)去、當(dāng)前或者將來(lái)雇主的觀點(diǎn)。