作者：周曉麗 隆天知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 流程業(yè)務(wù)管理部
中國企業(yè)的國際競爭意識日益增強，而企業(yè)利用專利申請在全球進行專利布局也日漸成為企業(yè)在世界工業(yè)領(lǐng)域生存的利器。那么作為中國企業(yè)，如何選擇向外國申請專利的途徑呢？是通過巴黎公約？還是PCT？看似這是一個難以抉擇的申請策略問題。但只要我們分清了這兩種途徑的區(qū)別，就不再是難題。
何為巴黎公約？
《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》（Paris Convention for The Protection of Industrial Property， 簡稱《巴黎公約》）于1883年3月20日在巴黎簽訂，并于1884年7月6日生效。截止2014年底，該公約已涵蓋了全球包括中國在內(nèi)的176個成員國。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，巴黎公約中所提出的核心原則如國民待遇原則、優(yōu)先權(quán)原則等，都成為了專利申請和商標申請中所依據(jù)的重要原則。
國民待遇原則：
其成員的國民在保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)方面享受與本國國民同樣的待遇。如果非締約國國民在一個締約國領(lǐng)土內(nèi)有永久性住所或真實有效的工商營業(yè)所，也享受與成員國國民同樣的待遇。
優(yōu)先權(quán)原則：
成員國的國民向一個締約國提出專利申請或注冊商標申請后，在一定期限內(nèi)就同一主題向其他締約國申請保護時，可以享有優(yōu)先權(quán)，其在后申請在某些方面被視為是在第一次申請的申請日提出的。
對于上述優(yōu)先權(quán)的期限，發(fā)明和實用新型為12個月，外觀設(shè)計和商標為6個月。
何為PCT？
PCT是專利領(lǐng)域的一項國際合作條約，即《專利合作條約》（Patent Cooperating Treaty，簡稱PCT）。PCT是于1970年在華盛頓簽訂、并于1978年生效的一個多邊協(xié)議。它由世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）國際局管理。目前擁有148個締約成員。
通過該條約，締約國的申請人只要提交一件“國際”專利申請，即可在幾個國家發(fā)生效力，從而代替分別提交幾份國家和/或地區(qū)專利申請。PCT程序由兩個階段組成，即所謂的“國際階段”和“國家階段”。
國際階段的必經(jīng)程序包括受理、國際檢索和國際公布等三個主要步驟。當然，應(yīng)申請人的請求，還可在國際階段進行“補充檢索”和“國際初步審查”。
國際階段之后，授予專利權(quán)的任務(wù)和責(zé)任仍然由尋求專利保護的各個指定國家或地區(qū)的專利局來完成。因而，可以說，只有國際申請，而不存在所謂的國際專利。
PCT對于國際申請進入國家階段的期限是有規(guī)定的，通常來講，是自申請日（要求優(yōu)先權(quán)的，自最早的優(yōu)先權(quán)日）起30個月內(nèi)，但也有些國家（例如韓國、俄羅斯等）進入的期限是31個月。
由此可見，PCT與巴黎公約有著相同的基礎(chǔ)，但PCT條約在具體實施上與巴黎公約卻有著相當大的不同。例如從程序上來講，多一個國際階段的程序，使申請人不僅可以享有巴黎公約所述的優(yōu)先權(quán)規(guī)定，還可以通過PCT獨有的國際階段來獲得一份可專利性的初步報告，以便申請人在進入國家階段之前對本申請的可專利性有一個大概的認識。同時，PCT途徑還提供給了申請人一個延緩提交國家申請的機會。
PCT條約和巴黎公約的區(qū)別：
兩種向外申請途徑的選擇：
PCT途徑
1.準備在三個至五個以上的國家申請專利
2.需要更多的時間考慮在哪些國家申請專利
3.提交申請的準備時間不足
4.資金不足
5.希望通過國際檢索和國際初步審查來確定可專利性，進一步完善申請文件
巴黎公約途徑
1.只在主要關(guān)注的國家提交申請
2.只在一個或兩個國家提交申請
3.需要獲得外觀設(shè)計專利保護
經(jīng)過比較，我們可以看出，PCT途徑實際是申請人花錢多買了一段時間。如果中國申請人就一項發(fā)明創(chuàng)造至少要在5個以上的國家獲得保護，那么采取PCT的途徑是合適的。同時PCT途徑還具有以下幾個突出的好處：
1.進入國家階段的時間長，給申請人充分的決策時間，降低風(fēng)險，節(jié)省費用。
在此期間內(nèi)，申請人可以利用國際檢索和國際初步審查程序?qū)υ搶＠暾埆@得專利授權(quán)的可能性進行初步評估，并結(jié)合技術(shù)發(fā)展情況和市場前景等因素決定是否要進入到各具體國家，或根據(jù)自身企業(yè)情況對人力、物力和財力進行合適配置。相比起巴黎公約所僅有的12個月期限，申請人可在額外的12個月之外獲得至少18個月的時間。在自優(yōu)先權(quán)日起30個月內(nèi)進入國家階段，這樣就能使申請人在30個月的時間里了解、分析、評估、決定和處理許多相關(guān)問題，如發(fā)明的技術(shù)和商業(yè)價值、市場及潛在市場、成本和收益的欲期，尋求財政或技術(shù)支援，更加靈活地掌握自身申請的狀況，并可有充分的時間來為進入國家階段準備高質(zhì)量的譯文等；
2.一表多國，辦理方便。
在PCT國際申請中，申請人只須用一種語言向一個受理局提交一份國際申請，即能夠得到一個可在多個國家生效的國際申請日，也因此在所有指定國獲得認可。而巴黎公約途徑，申請人如想在多個國家獲得保護，就必須按照各國專利法規(guī)定的語言、文本形式和內(nèi)容要求分別撰寫多個申請文件，給申請人也造成了不小的負擔(dān)。對于中國申請人來說，可以直接用中文向?qū)＠痔岢鰢H申請，大大節(jié)省了申請人的時間成本和經(jīng)濟成本。
3.申請人在進入國家階段前獲得的在世界范圍內(nèi)檢索的國際檢索報告,使申請人可以降低進入國家階段的風(fēng)險并節(jié)省費用。國際檢索報告給出一篇或多篇現(xiàn)有技術(shù)文件，使得專利申請人既可以了解現(xiàn)有技術(shù)的狀況，又可以初步判斷發(fā)明是否具備授予專利的前景。如果國際申請進入PCT條約第二章規(guī)定的國際初審階段，專利申請人還將可以獲得一份國際初步審查單位做出的國際初步審查報告。如果該國際初步審查報告表明該發(fā)明不具備新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實用性，則專利申請人可以考慮不再進入國家階段，以便節(jié)省費用，或者在進入國家階段時對申請文本進行修改。雖然國際檢索報告和國際初審報告都不具約束性，但為申請人做出決定還是起到了一定的參考作用，同時這兩個程序都為申請人提供了修改其國際申請的機會，以利于申請人改進其發(fā)明內(nèi)容。
雖然PCT途徑有如此眾多的好處，但對于申請人來說，仍然要視自身的客觀情況和實際需求來決定是否要提出PCT國際申請。比如，當申請人只計劃在極少數(shù)國家尋求專利保護，或只尋求某一區(qū)域性的專利保護，又或者，申請人的有關(guān)商品很快需要在某國上市，或有的商品已經(jīng)或很快在某國家被仿冒。這些情況下申請人可以只根據(jù)巴黎公約提出某單一國家的專利申請。
另，據(jù)歐專局的統(tǒng)計，2015年來自中國的PCT申請增長量比2014年增長22.2%，是全球申請量增長最快的國家，中國企業(yè)中已有華為和中興這樣的公司高度重視專利的國際保護。華為認為：通過PCT途徑進行國際專利申請，最明顯的價值有：1. 降低因?qū)＠麅r值變化所帶來的無效投資風(fēng)險；2. 更早地獲得高質(zhì)量的檢索報告，幫助專利申請價值評估；3. 提出一個申請即可進入多個國家，減少多國家申請時的期限壓力；4.十種語言任意選用，來自海外研究所的專利申請報告可直接提交申請。
后 記
專利戰(zhàn)略已經(jīng)成為不少企業(yè)有效進行全球營銷的一個關(guān)鍵因素。作為專利戰(zhàn)略的一個重要部分，中國企業(yè)需要靈活利用這兩種專利制度為其核心技術(shù)申請尋求保護，運用知識產(chǎn)權(quán)提供國際競爭力。一方面維護自己的合法權(quán)益，一方面又能在國際競爭中立于不敗之地。
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