作者：王佳茜 隆天知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 流程業(yè)務(wù)管理部
自2016年7月11日起，美國專利局（USPTO）正式宣布開始試運(yùn)行P3計(jì)劃，即Post-Prosecution Pilot Program(“審查后”試點(diǎn)方案), 這是繼上訴前計(jì)劃（Pre-Appeal Program）以及AFPC 2.0 Program后USPTO在專利申訴程序上推出的第三項(xiàng)計(jì)劃，旨在為專利申請人在收到“最終駁回(Final Rejection)”之后和提交申訴（Notice of Appeal）之前，提供再次與專利審查員（Examiners）爭辯的機(jī)會，同時(shí)減少申請人后續(xù)提出上訴及RCE（繼續(xù)審查請求）的數(shù)量。
該項(xiàng)目的試運(yùn)行將會持續(xù)到2017年1月12日或者在收到總數(shù)為1600件提出P3程序的申請案件數(shù)后終止，而每個(gè)技術(shù)中心將會在收到最多200件P3程序請求后終止該項(xiàng)目，但這并不影響其他技術(shù)中心繼續(xù)運(yùn)行此項(xiàng)程序。
P3程序的試運(yùn)行對于申請人來說無疑是一個(gè)好消息，接下來，本文將就申請人關(guān)注的幾個(gè)問題進(jìn)行具體解答。
一、何時(shí)可以提交P3請求，要求是什么？
作為專利申訴程序的一種，申請人需要在收到最終審查意見的2個(gè)月內(nèi)以及提交上訴之前提出P3申請，而可以提出P3申請的案件必須要滿足：
1）根據(jù)35 U.S.C. 111(a)，非臨時(shí)申請；
2）根據(jù)35 U.S.C. 371，PCT申請進(jìn)入美國國家階段的發(fā)明專利；
3）后續(xù)申請，即續(xù)案或分案申請。
而以下情況的案件將不能參與P3計(jì)劃：
1）再頒申請（Reissue application）、外觀設(shè)計(jì)、植物發(fā)明以及重新審查(reexamination proceeding)過程中的發(fā)明；
2）已經(jīng)參與了上訴前計(jì)劃或AFPC 2.0 Program的專利案件。
二、如何提出P3請求？
希望參與到P3計(jì)劃中的申請人在提出申請時(shí)需要同時(shí)遞交的文件：
1） PTO/SB/444表格；（http://www.uspto.gov/patent/forms/forms-patent-applications-filed-or-after-september-16-2012）
2） 根據(jù)37 CFR 1.116規(guī)定下的書面答復(fù)，該答復(fù)包括：
a）修改后的權(quán)利要求頁，修改后權(quán)利要求不可擴(kuò)大范圍；
b）答辯（Argument）意見，但該答辯不得超過5頁，可以為單行距；
3） 聲明，該聲明的內(nèi)容為申請人愿意且可以與審查小組一起參與到會議中。
一旦P3請求被通過，USPTO的審查員將會盡快與申請人進(jìn)行聯(lián)系并安排會議時(shí)間，如果在首次聯(lián)系后的10個(gè)自然日內(nèi)兩方不能最終確認(rèn)會議時(shí)間或者申請人決定放棄參加會議，則這個(gè)請求將會被撤回。
三、P3程序的好處在哪里？
申請人一旦提出P3請求，將會獲得最長20分鐘與USPTO的審查小組“面對面”溝通的機(jī)會。當(dāng)然，這個(gè)“面對面”指的是申請人將會以電話，或者USPTO指定的通訊設(shè)備的方式在會議的最后20分鐘參與到小組會議中，此時(shí)申請人可以以PPT等方式向?qū)彶樾〗M說明并討論相關(guān)權(quán)利要求的專利性及可授權(quán)性，而審查小組將會根據(jù)申請人的陳述以及提交的書面意見進(jìn)行判斷并在結(jié)束后下發(fā)書面的決定通知書（Notice of Decision，F(xiàn)orm PTO-2324），通知書將會包括以下三種結(jié)果：
1） Final Rejection Upheld，即審查小組將會維持最終審查意見（FOA），此時(shí)，申請人將可以在收到通知書的6個(gè)月內(nèi)繼續(xù)提交上訴請求或者RCE請求以避免撤回案件；
2） Allowable Application, 即審查小組認(rèn)為該案件可以直接授權(quán)，該通知書將會告知之前的審查意見將會被撤銷，與該通知書一起下發(fā)的還有授權(quán)決定通知書（Notice of Allowance）；
3） Reopen Prosecution: 該通知書的內(nèi)容為之前的審查意見將會被撤銷，但是也會下發(fā)一個(gè)新的審查意見，而在收到新的審查意見前，申請人不需要進(jìn)行任何動作。
由此可以看出，不管申請P3的結(jié)果是什么，申請人都多了一次與審查員溝通的機(jī)會，而這種“面對面”交流的方式，也會使審查員在申請人的直觀陳述下對相關(guān)權(quán)利要求有更準(zhǔn)確的認(rèn)識，也可以讓申請人對審查員的意見有進(jìn)一步的了解。
另外，需要申請人知道的是，申請P3程序無需任何的官費(fèi)。
雖然該計(jì)劃目前只是處于試運(yùn)行階段，但我們有理由相信隨著大眾的反饋以及進(jìn)一步改進(jìn)，該計(jì)劃將會真正的加入到美專局的專利申訴程序中，為申請人及審查員之間建起一座新的溝通橋梁。
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