作者：王佳茜 隆天知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 流程業(yè)務(wù)管理部
美國作為一個(gè)巨大的且十分注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場，2015年全年的授權(quán)專利數(shù)達(dá)到了29.8萬件。目前，越來越多的中國申請(qǐng)人都在積極地關(guān)注且學(xué)習(xí)著美國的專利申請(qǐng)制度及程序，以期望自身的專利能在進(jìn)入美國市場時(shí)獲得足夠的保護(hù)。不僅如此，在2016年6月份，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與美國律師SIPO聯(lián)絡(luò)委員在北京共同主辦了中美專利實(shí)務(wù)研討會(huì)，這也是雙方聯(lián)合舉辦的第四次研討會(huì)，會(huì)上，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局副局長何志敏指出，在中美新興大國關(guān)系不斷發(fā)展的背景下，中美兩國知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的交流合作已經(jīng)變得更加緊密。
眾所周知，美國的專利包括實(shí)用專利（Utility Patent，也就是我們常規(guī)意義上說的發(fā)明專利）、外觀設(shè)計(jì)(Design)和植物新品種(Plant)三種類型。而其中實(shí)用專利則占據(jù)非常大的申請(qǐng)份額，也是目前申請(qǐng)人最關(guān)注的一方面。在這樣的背景下，本文將對(duì)美國實(shí)用專利申請(qǐng)的一般程序進(jìn)行一個(gè)簡單的梳理，希望可以使申請(qǐng)人對(duì)美國發(fā)明專利申請(qǐng)有一個(gè)更直觀、更清晰的了解。
一、美國實(shí)用專利的類型及官費(fèi)
1、美國臨時(shí)申請(qǐng)（Provisional Patent Application，簡稱PPA）：這是美國專利商標(biāo)局(USPTO)于1995年起為申請(qǐng)人提供的一個(gè)成本較低且過程簡潔的選擇。申請(qǐng)人可以在不提交權(quán)利要求、宣誓書或發(fā)明人聲明（oath or declaration）以及信息揭露書（IDS）的情況下獲得專利申請(qǐng)日，且對(duì)臨時(shí)申請(qǐng)將不會(huì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。但此處需要說明的是，臨時(shí)申請(qǐng)本身不能享受優(yōu)先權(quán)，即申請(qǐng)人不能利用一件外國申請(qǐng)作為臨時(shí)申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。如果申請(qǐng)人希望獲得一個(gè)有效的美國專利，則需要在提交臨時(shí)申請(qǐng)后的12個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)一個(gè)相應(yīng)的非臨時(shí)申請(qǐng)，并以此臨時(shí)申請(qǐng)作為優(yōu)先權(quán)。且當(dāng)申請(qǐng)人將臨時(shí)申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為非臨時(shí)申請(qǐng)后，專利有效期將會(huì)以臨時(shí)申請(qǐng)的申請(qǐng)日起算。
申請(qǐng)費(fèi)用：USD260（大企業(yè)），USD130(小企業(yè))，USD65(微小企業(yè))
注1：小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)（滿足以下任何一個(gè)條件都可以，小實(shí)體大部分官費(fèi)減免50%)
1）個(gè)體自然人；
2）公司人數(shù)不超過500人（含子公司）；
3）非盈利機(jī)構(gòu)（例如：大學(xué)）。
注2：微小實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)（以下四點(diǎn)全部符合即可以享受大部分官費(fèi)減免75%的優(yōu)惠）
1）符合小實(shí)體要求；
2）發(fā)明人（申請(qǐng)人）在美國專利申請(qǐng)不超過4件；
3）每個(gè)發(fā)明人（申請(qǐng)人）上一年的年收入不超過160971美金。
2、非臨時(shí)申請(qǐng)（Non-provisional Application）: 也就是我們常規(guī)意義上說的美國實(shí)用專利申請(qǐng)或美國正式申請(qǐng)，與臨時(shí)申請(qǐng)相比，非臨時(shí)申請(qǐng)需要在申請(qǐng)時(shí)提供完整的說明書、權(quán)利要求書和附圖，以及發(fā)明人聲明等文件。而且，申請(qǐng)人還可以通過巴黎公約途徑（自優(yōu)先權(quán)日12個(gè)月內(nèi)）或者PCT國際申請(qǐng)進(jìn)入國家階段的方式自PCT國際申請(qǐng)的申請(qǐng)日起（有優(yōu)先權(quán)的自優(yōu)先權(quán)日起）30個(gè)月內(nèi)提交申請(qǐng)。
二、實(shí)用專利申請(qǐng)的形式審查和公布程序
USPTO在收到申請(qǐng)后，會(huì)對(duì)遞交的相關(guān)文件進(jìn)行形式審查，申請(qǐng)人會(huì)收到受理通知書（Filing Receipt）。在該通知書上將會(huì)有明確的申請(qǐng)日和申請(qǐng)?zhí)枴?/span>
1） 在審查員需要申請(qǐng)人進(jìn)一步提供信息或進(jìn)一步確認(rèn)時(shí)，受理通知書上將不會(huì)有明確的預(yù)計(jì)公布日期，而且申請(qǐng)人還會(huì)收到需要補(bǔ)正的補(bǔ)正通知書（Notice to File Missing Parts）。申請(qǐng)人則需要根據(jù)該通知書指出的缺陷，在規(guī)定的期限內(nèi)，進(jìn)行補(bǔ)充或更正相關(guān)內(nèi)容；
2） 在確認(rèn)文件完整且信息一致的情況下，通知書上會(huì)告知申請(qǐng)人此案的預(yù)計(jì)公布日期，同時(shí)該申請(qǐng)將自動(dòng)進(jìn)入下一個(gè)階段。
當(dāng)形式審查通過后，該申請(qǐng)將自申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日起18個(gè)月自動(dòng)公布或根據(jù)申請(qǐng)人請(qǐng)求在18個(gè)月內(nèi)提前公布，屆時(shí)，申請(qǐng)人會(huì)收到USPTO發(fā)出的公布通知書(Notice of Publication)，且可以在USPTO官網(wǎng)上查到公布的文件。
三、美國實(shí)用專利新申請(qǐng)階段的官費(fèi)
按照USPTO的相關(guān)規(guī)定，審查費(fèi)和檢索費(fèi)需與申請(qǐng)費(fèi)用一并繳納。而且，由于USPTO對(duì)于提交新申請(qǐng)的權(quán)利要求的總數(shù)量、獨(dú)立權(quán)利要求的數(shù)量及申請(qǐng)文件的頁數(shù)方面在官費(fèi)上均有要求，因此在當(dāng)前新申請(qǐng)階段可能會(huì)產(chǎn)生的費(fèi)用詳見下表：
四、美國實(shí)用專利申請(qǐng)的實(shí)審程序
在實(shí)質(zhì)審查階段，申請(qǐng)人有可能會(huì)收到以下官文：
五、美國實(shí)用專利申請(qǐng)授權(quán)及年費(fèi)階段
若美國實(shí)用專利申請(qǐng)經(jīng)審查被USPTO的審查員接受，申請(qǐng)人將在此階段收到授權(quán)辦登通知書（Issue Notification）。收到此通知書后，申請(qǐng)人需要在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行授權(quán)辦登程序并繳納授權(quán)辦登費(fèi)用（USD960/USD480（小實(shí)體）/USD240（微實(shí)體））。之后，申請(qǐng)人將會(huì)收到紙質(zhì)的專利證書，并進(jìn)入年費(fèi)管理階段。
美國實(shí)用專利的有效期為20年，一件專利一旦被授權(quán)，為確保其有效性，申請(qǐng)人需要在以下節(jié)點(diǎn)分別繳納相關(guān)維持費(fèi)：
若申請(qǐng)人未能在以上節(jié)點(diǎn)及時(shí)繳納維持費(fèi)，則可以在超期的六個(gè)月內(nèi)補(bǔ)交，補(bǔ)交年費(fèi)時(shí)，除需繳納正常的維持費(fèi)外，還需繳納滯納金（USD160/USD80（小實(shí)體）/USD40（微實(shí)體）。
以上，僅為美國發(fā)明專利申請(qǐng)的一般性程序介紹。當(dāng)然，在美國專利申請(qǐng)和審查過程中，也還擁有很多頗具特色或特殊的程序，由于篇幅限制，此處不再贅述。今后我們會(huì)繼續(xù)就美國專利實(shí)踐中的一些相關(guān)程序有針對(duì)性地與大家分享，希望申請(qǐng)人可以持續(xù)關(guān)注。
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