上海隆天律師事務(wù)所于2015年8月14日（周五）成功舉辦第5期知識(shí)產(chǎn)權(quán)沙龍。本次沙龍邀請(qǐng)了曾在上海工商系統(tǒng)工作多年并有著豐富行政執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士，結(jié)合自己多年的工作經(jīng)驗(yàn)向參會(huì)者深入解讀了知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件工商行政處罰程序。小編就本次沙龍活動(dòng)進(jìn)行了文字整理，供大家學(xué)習(xí)參考。
主講人主要從以下幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行解讀：1.工商監(jiān)管領(lǐng)域的定義2.工商部門應(yīng)當(dāng)遵循的執(zhí)法依據(jù)3.行政處罰程序類型（1）簡(jiǎn)易程序（2）一般程序。
★工商監(jiān)管領(lǐng)域的定義
所謂工商監(jiān)管領(lǐng)域，是指法律法規(guī)賦予工商部門職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管內(nèi)容，比如《商標(biāo)法》、 《公司法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《廣告法》等監(jiān)管內(nèi)容。
★工商部門應(yīng)當(dāng)遵循的執(zhí)法依據(jù)
在工商監(jiān)管領(lǐng)域，主要依據(jù)的法律法規(guī)如下：
《中華人民共和國(guó)行政處罰法》；《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》（28號(hào)令）；《上海市工商行政管理辦案守則（試行）》
★行政處罰程序類型——簡(jiǎn)易程序
1.適用范圍
對(duì)違法事實(shí)確鑿、違法行為有法定處罰依據(jù)，對(duì)公民處以50元以下、法人或其他組織處以1000元以下罰款或者警告的，可適用當(dāng)場(chǎng)作出處罰決定。
2.適用要求
辦案人員應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，記錄清楚當(dāng)事人的違法事實(shí)，收集和固定證據(jù)材料。另外，在當(dāng)場(chǎng)作出處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人的違法事實(shí)、處罰的法定依據(jù)和理由，并告知當(dāng)事人有陳述申辯的權(quán)利，在現(xiàn)場(chǎng)筆錄中予以記錄。
3.使用文書(shū)
當(dāng)場(chǎng)處罰決定書(shū)
★行政處罰程序類型——一般程序
這是主講人重點(diǎn)介紹的部分，主要流程階段如下：
1.案件來(lái)源處理
該階段主要工作為：案件線索登記、機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)分派、辦案負(fù)責(zé)人指定承辦人、承辦人調(diào)查后處理意見(jiàn)、辦案負(fù)責(zé)人審核。
有以下幾個(gè)注意點(diǎn)：
（1）應(yīng)當(dāng)接到線索當(dāng)日登記。
（2）未經(jīng)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人書(shū)面指定辦理，任何人不得私自對(duì)案件線索進(jìn)行核查或者對(duì)當(dāng)事人實(shí)施調(diào)查。
（3）線索核查主要內(nèi)容：
①是否有明確的違法嫌疑人；
②是否有違法事實(shí)的初步證據(jù)；
③辦案機(jī)關(guān)是否具有管轄權(quán)；
④是否在法定的追溯期限內(nèi)。
（4）線索處理結(jié)果
立案、不立案、線索移送
（5）線索處理的時(shí)限
除監(jiān)督檢查外，其他線索處理期限為從發(fā)現(xiàn)線索到作出處理結(jié)果的時(shí)限為7個(gè)工作日，特殊情況下可以延長(zhǎng)至15個(gè)工作日。這一點(diǎn)工商部門是需要注意的一點(diǎn)，不能沒(méi)有正當(dāng)理由而超出時(shí)限。
（6）線索處理結(jié)果的告知：應(yīng)當(dāng)將線索處理結(jié)果告知具名投訴人、申訴人、舉報(bào)人
①予以立案的，承辦人員應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)將處理結(jié)果告知被調(diào)查人和具名的投訴人、舉報(bào)人。
②不予立案的，辦案機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出不予立案的決定后，承辦人員應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)將結(jié)果告知具名的投訴人或者舉報(bào)人。
（7）涉及的主要文書(shū)
①案件來(lái)源登記表
②不予立案審批表
③行政處理告知（不予立案）
④行政處理告知（立案）
2.立案
①立案的要求
只有符合對(duì)涉嫌的違法行為有管轄權(quán)，違法嫌疑人明確，有能夠證明嫌疑人從事涉嫌違法行為的基本證據(jù)，且在法定追溯期內(nèi)的立案條件的，才能申請(qǐng)立案，制作《立案審批表》上報(bào)本局審批。
②涉及的文書(shū)
立案審批表
3.調(diào)查取證
①調(diào)查取證既要注重程序性，又要注重合法性。取證要全面、及時(shí)，定案的證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合關(guān)聯(lián)性、合法性、真實(shí)性。常用文書(shū)包括：現(xiàn)場(chǎng)筆錄、詢問(wèn)筆錄、行政執(zhí)法文書(shū)送達(dá)地址確認(rèn)書(shū)。
②調(diào)查取證階段采取強(qiáng)制措施注意事項(xiàng)
ⅰ采取強(qiáng)制措施的期限
采取強(qiáng)制措施的期限為30日，情況復(fù)雜可延長(zhǎng)30日，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；強(qiáng)制措施起算時(shí)間，從實(shí)施強(qiáng)制措施的當(dāng)日開(kāi)始計(jì)算。
ⅱ采取強(qiáng)制措施的范圍
采取強(qiáng)制措施的范圍僅限于涉案財(cái)物，即與違法行為有關(guān)的財(cái)物。
ⅲ強(qiáng)制措施法律適用
采取強(qiáng)制措施的依據(jù)必須是具體的實(shí)體法的規(guī)定，而不是《行政強(qiáng)制法》。
4.草擬終結(jié)報(bào)告、處罰建議
舉證式調(diào)查終結(jié)報(bào)告包括：案件的由來(lái)和調(diào)查經(jīng)過(guò)（包括采取強(qiáng)制措施的相關(guān)情況）、當(dāng)事人的基本情況、認(rèn)定當(dāng)事人的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、適用自由裁量基準(zhǔn)及理由、處理意見(jiàn)（包括處罰依據(jù)和建議）、其他需要說(shuō)明的內(nèi)容（如違法所得、貨值金額計(jì)算等）。
5.處罰告知或聽(tīng)證告知
告知當(dāng)事人聽(tīng)證范圍包括：責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令停止?fàn)I業(yè)、責(zé)令停止廣告業(yè)務(wù)等；吊銷、收繳或者扣繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷廣告經(jīng)營(yíng)許可證、撤銷商標(biāo)注冊(cè)、撤銷特殊標(biāo)志登記等；對(duì)公民處以三千元、對(duì)法人或者其他組織處以三萬(wàn)元以上罰沒(méi)款。
6.處罰審批、制發(fā)處罰文書(shū)
表現(xiàn)為說(shuō)理式處罰決定書(shū)，對(duì)此決定書(shū)，有如下要求：未經(jīng)局長(zhǎng)審批同意，辦案人員不得擅自制發(fā)處罰決定書(shū)；處罰決定書(shū)的內(nèi)容，一定要按照案件核審員修改的內(nèi)容制作（告知書(shū)和處罰決定書(shū)制作完成后必須經(jīng)法制員審核通過(guò)后才可以向當(dāng)事人送達(dá)）；履行方式和期限：（1）繳款期限要中文大寫（2）繳款日期，從當(dāng)事人簽收《行政處罰決定書(shū)》之日第二天開(kāi)始計(jì)算15天；訴權(quán)選擇，按照實(shí)體法的規(guī)定；處罰決定書(shū)要加蓋騎縫章并在作出之日起7日內(nèi)送達(dá)。
7.執(zhí)行、歸檔
（1）執(zhí)行的方式
按期執(zhí)行；延期、分期執(zhí)行；法院強(qiáng)制執(zhí)行
（2）歸檔
一般是在次年的三月底前，要將檔案交本局檔案室。案件要分正、副卷，做到一案一卷立卷，分別單獨(dú)裝訂。
主題演講后，主講嘉賓還回答了現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)眾提出的問(wèn)題，沙龍持續(xù)兩個(gè)多小時(shí)。與會(huì)者表示，通過(guò)此次沙龍活動(dòng)，加深了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工商行政執(zhí)法程序的了解。
隆天（上海）知識(shí)產(chǎn)權(quán)沙龍是由上海隆天律師事務(wù)所舉辦的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)交流活動(dòng)。定為每月一期，每期將邀請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)的專家學(xué)者就知識(shí)產(chǎn)權(quán)熱點(diǎn)話題進(jìn)行介紹，并引導(dǎo)參與者進(jìn)行討論，以提升隆天律師事務(wù)所在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)水準(zhǔn)。
往期知識(shí)產(chǎn)權(quán)沙龍回顧：
第一期：《制藥企業(yè)的專利分析工作》
主講嘉賓：張文伯 上海復(fù)旦張江生物醫(yī)藥股份有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)
第二期：《專利價(jià)值評(píng)估與專利分級(jí)管理》
主講嘉賓：陶冶 上海市科技咨詢服務(wù)中心特聘顧問(wèn)，閔行區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)，資深IP經(jīng)理人及專利價(jià)值分析與評(píng)估技術(shù)專家
第三期：《中國(guó)企業(yè)在歐洲的IP糾紛及其應(yīng)對(duì)之道》
主講嘉賓：Francesco FIUSSELLO 意大利和歐洲注冊(cè)專利律師 Cristina ROLANDO 意大利注冊(cè)商標(biāo)律師和歐盟商標(biāo)、外觀專利律師
第四期：《先用權(quán)抗辯適用規(guī)則及案例分析》
主講嘉賓：韓羽楓 隆天知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司合伙人、高級(jí)專利代理人、北京隆諾律師事務(wù)所主任