作者：王輝 專利代理人 隆天知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司西安辦公室

專利申請(qǐng)文件質(zhì)量直接影響到專利申請(qǐng)的授權(quán)前景及其授權(quán)質(zhì)量。專利申請(qǐng)文件質(zhì)量分為兩個(gè)方面：申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造本身的技術(shù)質(zhì)量，也即內(nèi)涵質(zhì)量；專利代理人將申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造轉(zhuǎn)換為專利申請(qǐng)文件的質(zhì)量，也即外在質(zhì)量。

一、影響專利申請(qǐng)文件質(zhì)量的因素

1、影響內(nèi)涵質(zhì)量的因素

內(nèi)涵質(zhì)量一方面取決于發(fā)明人提供的技術(shù)方案的科技水平；另一方面取決于專利代理人和發(fā)明人的交流質(zhì)量，交流質(zhì)量包括專利代理人對(duì)于技術(shù)交底書所包含的技術(shù)方案的理解、專利代理人通過與發(fā)明人的溝通對(duì)于技術(shù)方案的確定和挖掘程度等。

2、影響外在質(zhì)量的因素

外在質(zhì)量取決于專利代理人的技術(shù)能力和法律運(yùn)用能力。通常，所謂專利申請(qǐng)文件質(zhì)量高，是指一件專利申請(qǐng)文件具有盡可能少的撰寫損失。

代理人的技術(shù)能力能夠影響代理人與發(fā)明人的交流質(zhì)量，從而影響技術(shù)方案的挖掘是否充分以及對(duì)技術(shù)方案的再創(chuàng)造程度；代理人的法律運(yùn)用能力決定了代理人在當(dāng)前專利法律架構(gòu)下，能否將技術(shù)方案按照法律的要求恰當(dāng)?shù)刈珜懗鰜硇纬珊侠淼?、層次性的保護(hù)范圍，并且這種撰寫應(yīng)充分考慮授權(quán)后的專利對(duì)后續(xù)可能出現(xiàn)的無(wú)效、侵權(quán)訴訟等的應(yīng)對(duì)能力。

二、提高專利申請(qǐng)文件內(nèi)涵質(zhì)量的具體措施

發(fā)明人提供的技術(shù)方案的科技水平是客觀存在的技術(shù)事實(shí)，因此提高專利申請(qǐng)文件的內(nèi)涵質(zhì)量，關(guān)鍵在于提高代理人與發(fā)明人的交流質(zhì)量，使代理人能夠充分理解“發(fā)明人提供的技術(shù)方案的科技水平”，實(shí)現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造本身技術(shù)事實(shí)的客觀完整呈現(xiàn)。

因?yàn)榘l(fā)明人對(duì)自身技術(shù)創(chuàng)新成果是最熟悉的，也最有資格提出該技術(shù)成果的創(chuàng)新點(diǎn)所在，最有能力充分說明其具體技術(shù)細(xì)節(jié)以及所產(chǎn)生的技術(shù)效果。代理人需要通過和發(fā)明人的溝通詳盡了解該發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)新點(diǎn)以及該創(chuàng)新點(diǎn)產(chǎn)生的技術(shù)效果。

筆者根據(jù)多年的撰寫經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為在與發(fā)明人進(jìn)行技術(shù)溝通時(shí)需重點(diǎn)注意如下問題：

在溝通交流時(shí)，對(duì)于可能存在歧義的技術(shù)特征或技術(shù)術(shù)語(yǔ)，代理人需要從技術(shù)角度出發(fā)，就可能存在的理解與發(fā)明人充分溝通，明確其真實(shí)含義。

在與發(fā)明人討論技術(shù)方案時(shí)，慎重對(duì)待發(fā)明人指出的屬于本領(lǐng)域公知常識(shí)的技術(shù)點(diǎn)，明確該技術(shù)點(diǎn)到底是“本公司公知”還是“本領(lǐng)域公知”。

有些情況下，發(fā)明人會(huì)誤認(rèn)為在公司內(nèi)部經(jīng)常提及的技術(shù)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)就是本領(lǐng)域公知，而事實(shí)上，這些技術(shù)點(diǎn)之所以在公司內(nèi)部耳熟能詳僅僅是因?yàn)樗麄兪枪緝?nèi)部正在研發(fā)的課題，并不排除他們恰好是需要專利保護(hù)的重要方面。

因此，如果在這點(diǎn)上不加深究，就很可能導(dǎo)致原來需要保護(hù)的技術(shù)點(diǎn)被認(rèn)為是公知技術(shù)而在申請(qǐng)文件中白白“捐獻(xiàn)”給公眾，或者考慮到是現(xiàn)有技術(shù)而不在申請(qǐng)文件中描述清楚這些內(nèi)容，導(dǎo)致說明書公開不充分。

綜上所述，代理人需要注意從技術(shù)和專利保護(hù)角度與申請(qǐng)人進(jìn)行充分溝通才能為撰寫出高質(zhì)量的專利申請(qǐng)文件提供必要的基礎(chǔ)。

三、提高專利申請(qǐng)文件外在質(zhì)量的具體措施

提高專利申請(qǐng)文件的外在質(zhì)量，需要通過提高代理人的技術(shù)能力和法律運(yùn)用能力來實(shí)現(xiàn)。

1、提高代理人自身的技術(shù)能力

雖然專利代理人代理的都是所學(xué)專業(yè)領(lǐng)域的專利案件，但是即使一個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，也有很多細(xì)分領(lǐng)域，大多數(shù)內(nèi)容可能完全超出了專利代理人的知識(shí)范圍。專利代理人需要了解相應(yīng)技術(shù)的背景知識(shí)，以更好地理解發(fā)明人所提供的技術(shù)方案；同時(shí)，需要收集足夠的信息，這不僅有助于理解技術(shù)方案，還能夠?yàn)闄?quán)利要求布局提供依據(jù)。

要了解背景知識(shí)，就涉及到信息收集能力。更為準(zhǔn)確地說，是快速收集特定主題的信息的能力。收集特定主題的信息最主要的是建立這個(gè)主題的整體技術(shù)框架，因?yàn)橐话愕募夹g(shù)方案都是對(duì)一個(gè)技術(shù)框架中的一個(gè)點(diǎn)進(jìn)行改進(jìn)，理解整體框架有助于理解被改進(jìn)的這一點(diǎn)在整個(gè)技術(shù)框架中的作用。

收集信息可以從以下幾方面入手：

一方面，需要不斷的學(xué)習(xí)充電；這是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，可以通過參加云端公開課、學(xué)習(xí)基礎(chǔ)技術(shù)書籍等實(shí)現(xiàn)。

另一方面，是掌握一定的檢索技巧；在當(dāng)前知識(shí)大爆炸的時(shí)代，知道特定的知識(shí)在哪里可以找到比往往比知道特定的知識(shí)本身更加重要；檢索技巧是一項(xiàng)投入少但收益巨大的技能，也是每個(gè)專利代理人都需要重視的技能。再一方面，就是要培養(yǎng)資料整理的習(xí)慣，整理一些好的信息源，例如技術(shù)常用的論壇，下一次要找類似內(nèi)容直接拿過來用，而不是不知道何處著手。

綜上所述，代理人要時(shí)刻保持學(xué)習(xí)狀態(tài)以掌握更多的專業(yè)技術(shù)知識(shí)，只有掌握更多的專業(yè)技術(shù)知識(shí)才能很好的理解發(fā)明人的技術(shù)方案，也才能和發(fā)明人更好的溝通，從而為提高“外在質(zhì)量”奠定基礎(chǔ)。

2、提高代理人自身的法律運(yùn)用能力

代理人在掌握發(fā)明人的技術(shù)方案后，就需要將該技術(shù)方案轉(zhuǎn)換成專利申請(qǐng)文件，而專利申請(qǐng)文件撰寫的重點(diǎn)在于權(quán)利要求書的撰寫和說明書的撰寫。下面，筆者結(jié)合自身工作經(jīng)驗(yàn)，就權(quán)利要求書的撰寫和說明書的撰寫提出一點(diǎn)建議。

2.1 權(quán)利要求書的撰寫

權(quán)利要求包括獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求。獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。為了爭(zhēng)取更大地保護(hù)權(quán)益，在獨(dú)立權(quán)利要求撰寫時(shí)，應(yīng)該盡量撰寫一個(gè)保護(hù)范圍較寬的權(quán)利要求，這樣就需要在撰寫權(quán)利要求時(shí)需要注意對(duì)技術(shù)特征作出合理的上位，也就是說，在對(duì)發(fā)明人提供的原始資料理解透徹的基礎(chǔ)上，專利代理人進(jìn)行必要的思維擴(kuò)展，以期更全面地保護(hù)發(fā)明人的技術(shù)創(chuàng)新成果。

因此，獨(dú)立權(quán)利要求的撰寫要點(diǎn)在于必要技術(shù)特征的確定和對(duì)技術(shù)特征做出合理的上位。

1）確定必要技術(shù)特征

從權(quán)利要求外部看，“必要”體現(xiàn)為技術(shù)特征和獨(dú)立權(quán)利要求所要解決的技術(shù)問題之間的聯(lián)系，還體現(xiàn)為能夠匹配獨(dú)立權(quán)利要求的主題。從權(quán)利要求內(nèi)部看，“必要”體現(xiàn)為該特征和其他特征之間具備必然的邏輯聯(lián)系。

特征和特征間的邏輯聯(lián)系，可理解為特征間的利用和被利用關(guān)系：對(duì)于獨(dú)立權(quán)利要求的特征A，在該獨(dú)立權(quán)利要求中后續(xù)有其它特征利用到特征A，或者是利用到特征A執(zhí)行后的結(jié)果，則說明特征A的存在是后續(xù)特征實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，特征A對(duì)于后續(xù)特征來說是必不可少的。此時(shí)，可以認(rèn)為該特征A和后續(xù)特征間存在邏輯聯(lián)系。反之，如果該特征A本身或者其執(zhí)行結(jié)果沒有被其它特征利用到，則意味著該特征A存在與否并不會(huì)影響到后續(xù)特征的實(shí)現(xiàn)。此時(shí)，可以認(rèn)為該特征A和其它特征間缺少必然的邏輯聯(lián)系。

如果分析得出特征A和其它技術(shù)特征間缺少邏輯聯(lián)系，則可能存在以下兩種情況：a）獨(dú)立權(quán)利要求包含非必要技術(shù)特征，特征A沒有被后續(xù)的特征用到，說明對(duì)于該權(quán)利要求的后續(xù)特征而言，特征A的存在是可有可無(wú)的，由此可以得出特征A是非必要技術(shù)特征；

b）獨(dú)立權(quán)利要求缺少必要技術(shù)特征，即與特征A之間應(yīng)該具備必然邏輯聯(lián)系的必要技術(shù)特征可能未包括在獨(dú)立權(quán)利要求中，因此至少缺少可利用特征A的必要技術(shù)特征。

2）對(duì)技術(shù)特征做出合理的上位

對(duì)技術(shù)特征的等同替換進(jìn)行充分的考慮，例如從發(fā)明人提供的導(dǎo)電材料鋁擴(kuò)展至銅等其他合適的導(dǎo)電材料；對(duì)技術(shù)特征進(jìn)行合適的概括和抽象，例如是否將擴(kuò)展后的一組基本等同的技術(shù)特征概括為上位的技術(shù)特征等；對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行等同聯(lián)想，例如從發(fā)明人提供的由基站向通訊終端發(fā)送消息，再由通訊終端處理所述消息的方案，聯(lián)想到由基站自身處理所述消息，然后將處理結(jié)果發(fā)送給通訊終端的方案。

在符合“清楚”要求的前提下，專利申請(qǐng)獨(dú)立權(quán)利要求的撰寫應(yīng)該盡量使用上位概括，以使專利的保護(hù)范圍較寬；相反，如果寫得過于具體或加進(jìn)了非必要技術(shù)特征，專利的保護(hù)范圍也就會(huì)隨之減小。

但是，也不能認(rèn)為撰寫得越上位越好，其原因是獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征過于上位會(huì)導(dǎo)致權(quán)利要求得不到說明書的支持，無(wú)法有效對(duì)抗他人的無(wú)效宣告請(qǐng)求，降低專利的穩(wěn)定性，以至于專利質(zhì)量同樣會(huì)受到影響。因此，只有將獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征概括得恰到好處才算合理。

3）對(duì)從屬權(quán)利要求的撰寫提出一點(diǎn)建議

從屬權(quán)利要求是對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行的進(jìn)一步限定，其體現(xiàn)為：增加一些使技術(shù)效果更優(yōu)的技術(shù)特征，或?qū)Κ?dú)立權(quán)利要求中上位的技術(shù)特征進(jìn)行下位說明。從屬權(quán)利要求是在獨(dú)立權(quán)利要求解決技術(shù)問題的基礎(chǔ)上的優(yōu)化。

從屬權(quán)利要求的撰寫可以分為以下幾種類型：

a）追加型非必要技術(shù)特征，在引用的權(quán)利要求的技術(shù)特征的集合的基礎(chǔ)上增加的技術(shù)特征，將所述增加的技術(shù)特征鑲嵌到引用的權(quán)利要求的原技術(shù)特征集合中應(yīng)當(dāng)能夠構(gòu)成一個(gè)新的、完整、合理的技術(shù)特征的集合，即新的技術(shù)方案。

b）限定型非必要技術(shù)特征，對(duì)所引用的權(quán)利要求中的技術(shù)特征進(jìn)行修飾性說明或者實(shí)例化的技術(shù)特征，當(dāng)所述限定型非必要技術(shù)特征限定引用的權(quán)利要求的原技術(shù)特征后，新的技術(shù)特征的集合應(yīng)當(dāng)是完整、合理的技術(shù)方案。還有，修飾性限定型非必要技術(shù)特征和實(shí)例化限定型非必要技術(shù)特征。

2.2 說明書的撰寫

按照《專利法》第26條第3款的規(guī)定，說明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。所謂能夠?qū)崿F(xiàn)是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載的內(nèi)容就能實(shí)現(xiàn)該發(fā)明的技術(shù)方案、解決其技術(shù)問題，并產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果。

另外，說明書應(yīng)當(dāng)支持權(quán)利要求書、并且用詞規(guī)范，語(yǔ)句清楚。按照《專利法》第33條的規(guī)定，申請(qǐng)人可以對(duì)其專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

由上述兩條法條可知，說明書的撰寫質(zhì)量對(duì)后續(xù)的審查十分重要，特別是在后續(xù)的對(duì)權(quán)利要求的修改中，撰寫質(zhì)量左右對(duì)申請(qǐng)文件的修改余地。很多代理人不重視說明書的撰寫，導(dǎo)致在后續(xù)的審查、無(wú)效以及訴訟等程序中修改權(quán)利要求的余地過小，而造成專利的駁回、被無(wú)效等等不利后果。

說明書撰寫的最基本要求是避免權(quán)利要求的撰寫與說明書的具體實(shí)施方式部分的撰寫產(chǎn)生脫節(jié)。說明書的具體實(shí)施方式中的描述與權(quán)利要求書要對(duì)應(yīng)，因?yàn)檎f明書的發(fā)明內(nèi)容部分往往只能對(duì)權(quán)利要求書起到形式上的支持，而實(shí)質(zhì)上的支持主要是通過說明書的具體實(shí)施方式的內(nèi)容實(shí)現(xiàn)?？梢詮囊韵聝煞矫嬷?，避免權(quán)利要求的撰寫與說明書的具體實(shí)施方式部分的撰寫產(chǎn)生脫節(jié)：

1) 在說明書中針對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求的描述。在說明書中要有單獨(dú)的實(shí)施方式描述，以及每一特征的可能變形的描述。其中，在描述可能的變形時(shí)，最好能夠分層次逐級(jí)進(jìn)行撰寫（例如，功能性概括－中間層的上位概括－該特征的主旨－多個(gè)變形例等）。

2) 在說明書中針對(duì)從屬權(quán)利要求的描述。針對(duì)從屬權(quán)利要求的附加技術(shù)特征，在說明書中要有針對(duì)這些特征的單獨(dú)描述以及可能的變形。最好針對(duì)該附加技術(shù)特征與其他特征組合的可能性或者可能方案進(jìn)行說明。

說明書的具體實(shí)施方式部分的撰寫可以注意以下幾點(diǎn)細(xì)節(jié)：

其一，對(duì)于權(quán)利要求中涉及的一些對(duì)象需要在說明書中具體解釋說明；

其二，需要對(duì)權(quán)利要求中上位的技術(shù)特征和技術(shù)概念，進(jìn)行舉例說明；例如權(quán)利要求中的上位技術(shù)特征“固定連接”，需要在說明書中說明可以為“螺釘連接”或“焊接”。

其三，對(duì)每一個(gè)技術(shù)特征所能產(chǎn)生的技術(shù)效果進(jìn)行詳盡說明。

其四，有工作過程的對(duì)工作過程進(jìn)行詳細(xì)的說明，并且說明每一步需要注意的要點(diǎn)。

綜上所述，說明書相當(dāng)于一個(gè)特定的“詞典”，權(quán)利要求中涉及的對(duì)象以及對(duì)象的保護(hù)范圍等都能夠在說明書中找到詳盡的說明解釋。

按照上述方法撰寫專利申請(qǐng)后，還應(yīng)當(dāng)對(duì)專利申請(qǐng)文件進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)方式可以是：首先，就是核查說明書的主題名稱、技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)以及要解決的技術(shù)問題之間，本發(fā)明要解決的技術(shù)問題與獨(dú)立權(quán)利要求技術(shù)方案、發(fā)明效果之間是否表述清楚，內(nèi)容上是否相互關(guān)聯(lián)。

如果上述內(nèi)容的各個(gè)部分不清楚、表述有缺陷或各部分之間邏輯上不協(xié)調(diào)，相互不支持，就需要做進(jìn)一步的改進(jìn)；其次，核查說明書各部分內(nèi)容、各部分內(nèi)容之間，說明書和權(quán)利要求書之間，權(quán)利要求的各個(gè)特征自身、特征之間以及有引用關(guān)系的不同權(quán)利要求之間的內(nèi)容是否相互關(guān)聯(lián)，如果不相互關(guān)聯(lián)，就存在缺陷，應(yīng)該做進(jìn)一步的改進(jìn)。

四、結(jié)束語(yǔ)

專利申請(qǐng)文件具備技術(shù)文件與法律文件的雙重屬性；專利代理人這一職業(yè)也兼具技術(shù)和法律兩重職責(zé)。代理人需要通過學(xué)習(xí)、檢索以及整理等手段提升技術(shù)能力，同時(shí)，還要提升法律運(yùn)用能力，從而提升“外在質(zhì)量”；在與發(fā)明人交底充分、溝通充分的“內(nèi)涵質(zhì)量”的共同作用下，形成高質(zhì)量的專利申請(qǐng)文件。